湖北省发展中医条例

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　　　　　　　　　　　当前社区矫正工作面临的问题及监督对策

　　　　　　　　　　　　景县人民检察院监所检察科 明向东


　　内容摘要：社区矫正工作既是社会管理创新的一个重大现实课题，又是维护社会和谐稳定的一项重要的基础性工作，它不仅可以对矫正对象进行有效的监管改造，减少脱管漏管现象发生，降低重新违法犯罪率，增强群众安全感，而且有利于贯彻落实宽严相济的刑事政策、降低刑罚执行成本、化解对抗情绪，最大限度地化消极因素为积极因素，维护社会稳定与和谐发展具有重大意义。
　　关健词：社区矫正 问题 监督 对策

　　社区矫正是指将符合条件的罪犯置于社区内，由专门的国家机关在相关社会团体、民间组织和社会志愿者的协助下，在判决、裁定或决定确定的期限内，融合政府和社会资源对其进行教育改造，矫正其犯罪心理和行为恶习，并促其顺利回归社会的一种非监禁刑罚执行制度。适用范围是被判处管制、宣告缓刑、暂予监外执行、裁定假释、以及被剥夺政治权利并在社会上服刑的五种罪犯。社区矫正工作既是社会管理创新的一个重大现实课题，又是维护社会和谐稳定的一项重要的基础性工作，它不仅可以对矫正对象进行有效的监管改造，减少脱管漏管现象发生，降低重新违法犯罪率，增强群众安全感，而且有利于贯彻落实宽严相济的刑事政策、降低刑罚执行成本、化解对抗情绪，最大限度地化消极因素为积极因素，维护社会稳定与和谐发展具有重大意义。
　　年初以来，景县检察院按照最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合印发的《社区矫正实施办法》相关规定，结合人民检察院在社区矫正检察工作中的法律监督职责，组织了由主管检察长带队，监所科全体干警参加的调研考察小组，走访了全县16个乡镇，对社区服刑人员进行了调研和考察。通过调查研究和综合分析，对当前社区矫正工作存在的问题和监督对策及建议作一浅要阐述。
　　一、当前社区矫正工作存在的问题
(一)观念滞后，宣传力度不够，群众认知度低
社区矫正工作虽然从这项制度制定到试行，再到将社区矫正纳入新修改的刑法修正案八，由于没有广泛向社会宣传与发动，只有监管、执法等部门掌握，社区百姓根本不了解社区矫正工作的具体内容、目的、意义，不理解社区矫正工作人员的工作性质、方式、方法，特别是在实行社区矫正之前就监外执行的罪犯，之前由派出所监管，交接到司法所后，监管方式、方法发生了变化，而他们的思想还没有转变过来，认为以前就这样也没有出事，现在搞这些东西没有实际意义。有些社区工作人员和社区志愿者在实施社区矫正的具体工作时，对矫正对象走访，调查，安排社区公益劳动，参加法律知识学习等活动时，由于社区居民对社区矫正这一新生事物不了解，对接受社区矫正的犯罪人普遍存在防范心理，认为他们会给自己正常的生活带来负面影响，难以取得矫正对象、社区居民全面配合，造成工作很难开展。
(二)社区矫正制度、内容不健全
　　目前虽然社区矫正工作中规定了矫正对象的电话报到、会客、思想汇报、谈话教育、学习培训、季度评审鉴定、公益劳动、请销假制度等一系列相配套的制度, 基本涵盖了社区矫正工作的全部内容，但这些制度落实起来缺乏切实可行的操作性，具体实施中受场地、经费、人员编制等因素制约，一些制度向集中学习培训，谈话教育、参加公益劳动、矫正对象的请销假等制度基本上没有开展起来，社区矫正的主要工作只表现在矫正对象的接收、电话或书面思想汇报、签定协议书、谈话教育及走访调查等形式上的基本的监控，而无法实现较高矫正水平的“教育”和“矫正”矫正内容规定太笼统、可操作性太差。部分矫正对象为了生计外出务工、经商、办企业，流动性大，无固定场所，无法参加集中学习和公益性劳动，每次的电话汇报，或邮寄思想汇报，完全是凭矫正对象自己的思想意识支配，想说什么就说什么，对矫正对象所汇报的内容，司法所不可能每次都去核实，社区矫正部门又不能实施跟踪矫正，很有可能使这一部分人成为放任脱管的状态，失去了对矫正对象的制约和监管，致使部分社区服刑人员有令不行、有禁不止，也就难免有些矫正措施和制度形同虚设,达不到实际效果 在群众中造成不良影响，严重破坏了刑罚执行的严肃性，这种状况也给检察机关履行监督职责带来很大难度。
　　(三)社区矫正工作人员不足，经费保障难、基础设施简陋
　　1、专职人员严重缺乏
　　社区矫正工作具体负责实施的主体是基层司法所，承担社区矫正对象的日常监督管理，教育矫正和考核奖惩等工作的是乡、镇司法所，而司法所现行的管理体制是司法局和乡镇（街道）双重管理模式，司法所工作人员除了要完成繁重的包括社区矫正工作在内的九项职能，同时还要参与乡镇的中心工作，方方面面都要顾及，在我们调研，考察的几个乡镇司法所都存在着这种现象，最多的乡镇只有2人，大部分乡镇，只有1人，而且还都是兼职，矫正对象从接收到报到登记、监督管理、教育矫正和考核奖惩等工作流程一环紧扣一环，要完成如此系统而复杂的社区矫正工作，司法所工作人员普遍感到力不从心。自开始社区矫正工作以来，这几个乡镇共接收社区服刑人员51人，新的刑法实施以后，经法院判决被宣告缓刑罪犯会越来越多、缓刑期限会越来越长，按目前对矫正对象的接收速度来看，在不增加人员的情况下，如仅靠司法所的1至2个人，即使不履行司法所的其他几项职能，也很难将社区矫正工作做好，更谈不上矫正的效果和质量了，司法所工作人员将无法承受如此繁重的工作压力，导致社区矫正有些制度和内容流于形式，做虚而不实的工作。
　　2、社区矫正工作经费缺乏无保障
　　社区矫正涉及多方面的工作，需要一定的经费予以保障， 社区矫正工作人员在对矫正对象走访和审前社会调查等活动时所产生的交通费用，以及在组织社区服刑人员学习、培训时的一些资料、书面材料、纸张，和矫正对象联系产生的通信费用等这些工作都因为资金的缺乏而成了负担。有的时候还需要社区工作人员自己埋单，去法院、监狱、看守所接收社区服刑人员产生的交通伙食费用，司法所工作人员通常的做法就是由社区服刑亲属承担，在这种情况下，很容易与矫正对象亲属产生一些矛盾和问题，甚至出现违法违纪现象，导致社区工作人中对这项工作缺乏主动性和积极性，尽力所为，缺乏工作的创新，制约了矫正工作的有序开展。
　　3、办公、活动场所设施简陋
　　由于社区矫正经费投入有限，配套设施跟不上，开展社区矫正活动的学习、活动、培训没有场所，导致社区矫正工作只是简单停留在转接材料、建立矫正档案等表面工作上，在我们调研考察的五个乡镇司法所中，只有一个乡镇有专门的办公室和相应的办公设施，并有一间专门用于社区矫正活动的场所，其他四个司法所只有一间办公室，没有活动学习的场所，还有的和乡镇的其它综治部门共用一个办公室，这在某种程度上制约了社区矫正工作向制度化，深层次的发展。
(四)社区矫正工作缺少法律依据，部门之间衔接不到位，相互推诿，社区工作人员执法身份模糊，执法受限
　　在我国现行法律中没有社区矫正的相关表述，社区矫正的法律性质、工作内容和运行程序等均无法律明确界定，实际工作中产生了由于缺乏统一的法律制度而带来的问题和困难。社区矫正工作涉及到法院、检察院、司法行政机关及社会组织。但是目前相关部门工作配合不够主动，在矫正对象接收、监管、执法和等方面衔接存在欠缺，特别是在司法所和派出所交接的过程中，有相当一部分的矫正对象因无档案材料或材料不全或去向不明等情况无法按时移交，可能形成谁都管不着、谁都不想管，我们在调研考察的几个乡镇中，有两个乡镇5个矫正对象属于这种情况，根据目前有关规定，社区矫正的执法主体是公安机关，工作主体是司法行政机关，司法行政机关在实施监管措施时，缺乏有效的强制管理手段，司法所工作人员在对矫正对象的监管活动中，由于自己没有法律明确的身份，在工作中自己就感到说话没底气，对矫正对象及亲属没有约束力，影响了刑罚执行的权威性和严肃性。全面开展社区矫正工作以来，基本处于司法行政机关单打独斗的局面。法院只管判决、通知司法行政机关来领人；公安机关对矫正对象的情况也知之甚少，对矫正对象的走访、汇报等日常监管，均是司法所在独立完成，矫正对象脱离监管或重新违法，司法所向执法机关发出收监或撤销缓刑的建议时，得到回音时间很漫长，错过了矫正的最佳时间，，存在着监管滞后的现象，这不利于对社区服刑人员的改造和社会的稳定。
　　二、加强社区矫正法律监督工作的对策与建议
　　(一)加大宣传力度，努力提高社会力量的参与度
社区矫正是一项综合性很强的工作，需要社会各方面的支持和参与，要积极通过新闻媒体等多种宣传途径，加大对社区矫正工作的正面宣传，向人民大众进行宣传有关社区矫正工作的性质、内容、目的和意义发放宣传资料、办理宣传版报，改变群众传统观念里只有监狱才能改造犯罪的思想，赢得群众对社区矫正工作的理解和支持，消除群众对社区矫正对象担忧和不安的心理，以便使社区群众、社会团体组织进一步认识了解社区矫正工作在促进社会和谐稳定中具有的重要作用，扩大社会影响面，增强社会影响力，争取社会各界的认同和支持，进而主动关心、支持、参与社区矫正工作。大力营造社区矫正的良好氛围。
　　（二）加强社区矫正工作的方法研究，进一步健全矫正制度，规范矫正内容，改进矫正方式，丰富教育矫正手段
　　一是重视教育矫正，通过多种教育形式，引导矫正对象熟悉法律法规、掌握政策形势、知晓道德规范、掌握行为准则，使其在思想上真诚反思悔过，行动上老实服刑认罪。二是重视心理矫正。根据矫正对象心理需求，结合其犯罪历史、犯罪原因、心理类型、心理特点、现实表现等制定心理矫正个体方案，研究心理矫正执行预案，实施心理矫正。三是社会公益劳动矫正。根据矫正对象年龄和身体状况，灵活采取多种公益劳动形式；根据矫正对象职业状况，具体确定公益劳动时间、程度和方式；根据矫正对象技能状况，合理安排公益劳动性质、类型和强度。四是制度矫正。根据“五种服刑人员”服刑情况，建立和完善登记、走访，考勤、参加公益劳动、思想汇报、以及问责、考核评议、联系会议，思想教育等制度，以保证矫正的效果和质量。
　　在矫正工作中还应做到五个结合：一是个别教育与分类集体教育相结合。既坚持针对服刑人员的个性心理特征开展个别教育，又针对同一类犯罪类型服刑人员的共同犯罪心理特征开展多种形式的集体教育。二是专职教育与兼职教育相结合。以社区矫正工作者作为工作主体，对矫正全过程进行统筹规划，制定方案，落实工作措施，社会组织和社会志愿者为辅的参与阶段性矫正工作，在一些专业领域提供服务，弥补其专业领域上的不足。三是思想道德教育与心理健康教育相结合。在坚持法律法规和文化道德教育的同时，尽快建立心理辅导和诊疗机制，尽快消除服刑人员犯罪心理，矫正各种不健康的心理倾向，促使其在心理上回归社会。四是课堂上教育与社会上教育相结合。在矫正工作者采取主动的谈话教育，课堂教育之外，开展形式多样的社会教育，使服刑人员参与进来，通过直观的感受深化教育效果。如组织社区矫正对象参观监狱，与监狱服刑人员座谈，使其感受法律的威严，加强服刑意识教育。开展祭拜先烈，反思罪错，以冲刷心灵污垢。参加社会公益活动，增强服刑人员的社会责任感教育。五是教育矫正与帮困解难相结合。通过加强就业指导，帮助符合最低生活保障条件的社区矫正对象办理低保，以及对生活困难的矫正对象通过民政、慈善机构进行适当救济等方式和途径，因地制宜，力所能及做好矫正对象帮困解难工作。
　　（三）进一步加强社区矫正工作者队伍建设，有效地整合矫正工作力量，保障经费投入，确保社区矫正工作有效开展
　　要对社区矫正工作者开展经常性的培训，不断提高他们的法律政策水平、专业知识和从事矫正工作的能力。要充实和加强基层司法所队伍，切实按司法所现有编制配齐、配强司法所专职工作人员，统一服装，挂牌上岗、持证上岗。开展社区矫正工作，乡镇切实建立以司法所具体实施，派出所等相关部门密切配合，村委会（社区）为骨干，具有社会责任感和正义感、自愿为社区矫正工作提供无偿服务的社区矫正志愿者为补充的社区矫正工作队伍网络。乡镇应聘用和配备社区矫正专职工作者，负责做好对社区服刑人员的监督管理、教育、档案资料的收集管理等日常工作。在村委会（社区）组织调解主任、治保主任等具有一定法律政策水平的社区矫正志愿者，对矫正对象实行跟踪监督管理和情况收集反馈等相关工作，要加强对社区矫正工作人员的培训力度，应当进行必要的指导，使他们具有能够履行相应职责的能力。要切实保障经费投入，将社区矫正工作人员经费、行政运行经费、办案业务经费、业务装备经费等纳入财政预算，并真正落到实处。加大对社区矫正工作者培训力度，建立高素质的社区矫正工作者队伍，社区矫正第一线工作人员的素质必须得到切实保证。可利用在校的法学学科大学生志愿者参与到社区矫正工作当中，缓解基层司法所人员不足、素质不高的问题。同时，要建立培训制度，分期分批培训社区矫正工作者，并进行相应的资格认证，对参与帮教的工作人员也要进行必要的培训，使之不断更新知识，熟练正确地运用矫正工作方法和技巧，适应新形势下社区矫正的工作需要。
　　（四）尽快建立和完善社区矫正相应的法律、法规体系，明确职责，为社区矫正工作提供强有力的法律支持
　　社区矫正工作写入刑法后，对社区矫正的法律性质、适用范围、监督管理措施、保障体系、以及对社区矫正的机构设置、矫正的内容、矫正的程序、各部门的权力义务、法律责任等都要有明确而详细的规定，要进一步完善行刑机构设置，明确司法行政机关作为刑罚执行主体的资格，赋予其全面行使刑罚执行权的职责和权力，还要赋予基层司法所工作人员必要的行政强制执行权，社区矫正的工作对象是罪犯，开展社区矫正工作也是一种执法行为，作为具体从事社区矫正工作的司法所工作人员，应当着制式服装、持证、挂牌上岗，对矫正对象无故不参加矫正活动、脱管或违法对抗时，可以行使必要的强制管理手段，才能彰显法律的严肃性，也才更有利于社区矫正工作的有效开展。
　　

注释：
　　①刘强，《上海社区矫正的发展与评价》、《法治论丛》 2002年第6期。
　　②邱兴隆，《刑罚理性评论》、中国政法大学出版社1998年版。
　　③冯卫国，《构建我国社区矫正制度的若干思考》、《广西政法管理干部学院学报》2003年第4期。
　　④杨凤宁，《社区服务刑：国外经验及引入我国刑事司法的构想》、《广西民族学院学报》2003年第2期。
　　⑤冯卫国，《构建我国社区矫正制度的若干思考》，《广西政法管理干部学院学报》2003年第4期。

福建省经济贸易委员会


福建省经济贸易委员会关于印发《拍卖企业审核许可及监督管理若干规定》的通知

闽经贸商业[2005]26号


各设区市经济贸易委员会、贸易发展局：

　　根据《中华人民共和国行政许可法》和商务部2004年12月2日发布的《拍卖管理办法》（商务部令2004年第24号），我委制定了《拍卖企业审核许可及监督管理若干规定》，现印发给你们，请按规定要求做好拍卖企业审批许可和监督管理工作。


福建省经济贸易委员会
二○○五年一月二十六日

拍卖企业审核许可及监督管理若干规定


一、总　　则


　　第一条　为规范我省拍卖企业的审核许可管理工作，促进我省拍卖业健康有序发展，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》、商务部《拍卖管理办法》和省政府办公厅有关文件，制订本规定。

　　第二条　凡在福建省行政区内设立拍卖企业或拍卖企业分公司（以下简称分公司）应当按本规定办理审核许可。

　　第三条　省经济贸易委员会对全省设立拍卖企业和分公司实施行政许可及监督管理；各设区市政府拍卖主管部门对辖区内设立拍卖企业和分公司实施审查及监督管理。


二、拍卖企业的设立


　　第四条　申请设立拍卖企业的投资者应有良好的信誉，无违反中国法律、行政法规、规章的行为。拍卖企业的名称应符合《中华人民共和国公司登记管理条例》和有关企业名称登记管理规定，并含有“拍卖”字样。

　　第五条　设立拍卖企业，应当具备下列条件：

　　（一）有一百万元人民币以上的注册资本；

　　（二）有自己的名称、组织机构和章程；

　　（三）有固定的办公场所；

　　（四）有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师；并有具备与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；

　　（五）有符合有关法律、行政法规及商务部《拍卖管理办法》规定的拍卖业务规则；

　　（六）符合拍卖主管部门有关拍卖行业发展规划。

　　第六条　申请设立拍卖企业，应当提交下列材料：

　　（一）申请报告（应当载明拟设立拍卖企业的名称、注册资本、股东或发起人姓名或名称、机构住所、法定代表人、企业类型、经营范围及可行性分析等内容，并承诺所提交材料的真实性）；

　　（二）公司章程、拍卖业务规则；

　　（三）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；

　　（四）拟任法定代表人简历和有效身份证明；

　　（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明（其中：拟聘任的拍卖师需先经中国拍卖行业协会办理变更注册单位）；

　　（六）固定办公场所产权证明或租用合同；
　
　　（七）《福建省拍卖企业申请表》（一式三份，其中设区市拍卖主管部门一份）。
　
　　第七条　拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件：

　　（一）符合拍卖业发展规划；

　　（二）年检合格；

　　（三）企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于一百万元人民币的资金或实物；

　　（四）分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有具备与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；

　　（五）有固定的办公场所；

　　（六）经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币。

　　第八条　拍卖企业设立分公司，申请人需要提交下列材料:

　　（一） 拟设立分公司的申请报告；

　　（二）企业法人营业执照副本（复印件）；

　　（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表（含年度拍卖成交额专项审计）；

　　（四）拟任分公司负责人简历及有效身份证明；

　　（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及两名以上具有拍卖从业资格人员的相关资质证明（其中：拟聘任的拍卖师须是注册于本企业的）；

　　（六）固定办公场所的产权证明或租用合同。

　　（七）拨付一百万元以上人民币的资金（或实物）的证明材料；

　　（八）《福建省拍卖企业设立分公司申请表》（一式三份，其中设区市拍卖主管部门一份）。

　　第九条　设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：

　　申请设立拍卖企业（或分公司），应将上述材料送企业（或分公司）所在地设区市拍卖主管部门。设区市拍卖主管部门对申请材料进行审查，确认申请材料齐全后，发给申请人《受理行政许可申请通知书》，并在申请表上签署审查意见后，报省经济贸易委员会。

　　省经济贸易委员会核准后颁发由商务部统一印制的《拍卖经营批准证书》。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商行政管理机关办理营业登记手续。省经济贸易委员会不予许可的，发给不予行政许可通知，并说明理由。

　　第十条　省经济贸易委员会对拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。听证工作按《福建省经济贸易委员会听证程序暂行规定》（闽经贸政法〔2004〕554号）进行。

　　第十一条　受理期限：

　　设区市拍卖主管部门应在发出《受理行政许可申请通知书》之日起二十个工作日内完成审查上报工作；省经济贸易委员会在收到申请材料后的二十个工作日内作出行政许可决定。二十个工作日内不能作出决定的，经本委负责人批准，延长十个工作日，并发给《延期作出行政许可决定告知书》。


三、从事公物拍卖的企业资格审核


　　第十二条　国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品、人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的拍卖应由具有相应拍卖资格的拍卖企业承担 。

　　第十三条　拍卖企业的公物拍卖资格，按照属地管理的原则进行认定。由企业向公物财产所在地设区市拍卖主管部门提出申请，经设区市拍卖主管部门进行资格审核并征求同级国有资产监管部门意见后，报请同级人民政府确认指定。

　　申请拥有全省范围内的公物拍卖资格，由企业向省经济贸易委员会提出申请，经省经济贸易委员会进行资格审核并征求省国资委意见后，报请省人民政府确认指定。

　　第十四条　申请从事公物拍卖企业的基本条件：

　　（一）拍卖企业依法成立并开展业务二年以上，上一年度拍卖成交额2000万元以上的；

　　（二）有2名或2名以上国家注册拍卖师；

　　（三）有熟悉财务会计、国有资产管理法律、法规、规章的人员；

　　（四）有符合公物拍卖的场所和设施；

　　（五）建立必要的经营管理制度，经营规范，服务良好，无违法违规经营活动记录；

　　（六）法律法规规定的其它条件。

　　第十五条　申请拥有在全省范围公物拍卖资格的企业除应当具备第十四条规定的基本条件外，还必须是经营五年以上，连续三年年拍卖成交额超过5000万元，至少有3名国家注册拍卖师，并经批准已在住所所在设区市以外设有分支机构的拍卖企业。


四、拍卖企业及其分公司的变更、注销


　　第十六条　拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当先报企业所在地设区市拍卖主管部门审核并经省经济贸易委员会核准后换发拍卖经营批准证书。

　　拍卖企业申请变更注册登记项目，应填报《福建省拍卖企业变更登记项目申请表》（一式三份），并提交相关材料。

　　第十七条　拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日起，六个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。 由省经济贸易委员会收回拍卖经营批准证书或公告宣布其作废。

　　第十八条　拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，有关部门依法吊销其营业执照后，省经济贸易委员会应收回拍卖经营批准证书或公告宣布其作废。

　　第十九条　拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。

　　第二十条　拍卖企业在经营过程中其经营资格条件发生变化，达不到《拍卖法》、《拍卖管理办法》等有关法律法规规定的设立拍卖企业和拍卖企业设立分公司应当具备的条件，由省经济贸易委员会发出限期整改通知书，限期整改。经过整改仍不符合经营资格条件的，由省经贸委收回拍卖经营批准证书或公告宣布其作废。


五、外商投资拍卖企业的设立、变更和终止


　　第二十一条　设立外商投资拍卖企业及分公司，或申请变更注册登记项目、终止等相关事项，应符合商务部《拍卖管理办法》及有关规定，并向商务部申请。


六、监督管理


　　第二十二条　省经济贸易委员会负责制定和实施全省拍卖行业发展规划，管理与指导全省的拍卖行业自律组织。

　　第二十三条　省经济贸易委员会对全省拍卖企业和从业人员实施监督管理。各设区市拍卖主管部门对本行政区内拍卖企业和从业人员实施监督管理。

　　第二十四条　省经济贸易委员会每年度对拍卖企业进行监督核查，并出具监督核查意见，对核查不合格的拍卖企业，责令限期整改，并将核查情况通报有关部门。

　　拍卖企业应按省经济贸易委员会的要求，在规定的时间内接受核查，并提交年度工作报告、经法定机构审计的财务报表和拍卖成交额报告，《企业法人营业执照》、《拍卖师执业资格证书》、拍卖业从业人员资格证等材料。

　　设立分公司的拍卖企业提交的核查材料中，应当明确反映分公司的有关情况，并提交分公司《营业执照》、《拍卖师执业资格证书》、拍卖业从业人员资格证等材料。

　　第二十五条　对拍卖业实行统计制度。拍卖企业应当定期向省、设区市拍卖主管部门报送企业经营情况统计表。福建省拍卖业统计制度由省经济贸易委员会另行制定。

　　第二十六条　对拍卖企业实行信用管理制度。福建省拍卖企业信用管理制度由省经济贸易委员会另行制定。

　　第二十七条　省经济贸易委员会负责对违反《拍卖法》和商务部《拍卖管理办法》从事拍卖活动的拍卖企业和拍卖师，按商务部《拍卖管理办法》第六章有关规定实施行政处罚。具体程序按《行政处罚法》及《福建省经贸委行政处罚工作规则（试行）》（闽经贸政法〔2002〕226号）执行。


七、附　　则


　　第二十八条　在商务部《拍卖管理办法》施行前设立的拍卖企业及分公司，不具备《拍卖管理办法》规定条件的，应当在本规定实施之日起半年内达到规定条件，逾期达不到行政许可条件的，按规定撤回其从事拍卖经营的行政许可。

　　第二十九条　本规定自颁布之日起施行，省经济贸易委员会原《拍卖企业审核许可管理若干规定》（闽经贸贸管〔2002〕817号）同时废止。