外经贸部、国家工商行政管理局关于审核境内举办对外经济技术展鉴会主办单位资的通知
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外经贸部、国家工商行政管理局关于审核境内举办对外经济技术展鉴会主办单位资的通知
外经贸部、国家工商行政管理局关于审核境内举办对外经济技术展鉴会主办单位资的通知
1998-1-7
外经贸部、国家工商行政管理局关于审核境内
举办对外经济技术展鉴会主办单位资的通知〔1997〕外经贸政发第711号
国务院各部委，各直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委(厅、局(、工商行政管理局；
根据《国务院办公厅关于对在我国境内举办对外经济技术展监会加强更换通知》(国办发〔1997〕25号)，为进一步规范在中国境内举办对外经济技术展览会的活动，现就举办对外经济技术展览会的境内主办单位资格审核的有关问题通知如下：
一、举办对外经济技术展览会的境内主办单位，必须具有对外贸易经济合作部(以下简称外经贸部)审核批准的主办资格。
二、除省级、副省级市人民政府或省级外经贸主管部门以及国务院部门以外的境内主办单位，应当具备以下条件：
(一)具有组织招商招展能力和承担举办展览的民事责任能力。
(二)有专门从事办展的部门或机构，并有相应的展览专业(包括策划、设计、组织、管理及外语)人员，具有完善的办展规章制度。
(三)曾参与承办或协办5个以上较大规模的国际性展览会。
三、上述境内主办单位，应按部门、地区、系统所属，分别向各自上级主管部门(指国务院各部门，各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸主管部门，中国国际贸易促进委员会)申请主办单位资格。经上级主管部门审查同意后。由其上级主管部门报外经贸部审批。申报材料应包括：
(一)上级主管部门的申报文件。
(二)主办单位的申请和资格申报表(详见附件)。
(三)加盖原登记机关印章的企业法人营业妨照副本复印件。社团法人或事业单位法人提交社团法人登记证副本复印件或事业单位法人批准文件复印件。
(四)设置专门从事办展部门或机构的文件。
(五)举办展览的规章制度及招展文件(合同)范本。
(六)证明曾承办或协办过较大规模国际性展览会的材料。
(七)其他有关材料。
四、外经贸部对所报材料进行审核，对符合条件的主办单位授予其主办单位资格，并分期分批予以公布。
五、凡取得外经贸部批准文件的主办单位，须在取得批准文件之日起30日内，持批准文件到工商行政管理部门办理登记。
取得主办单位资格的公司、企业或事业单位法人，按《公司登记管理条例》或《企业法人登记管理条例》等有关规定办理；取得主办单位资的社会团体法人，按民政部、国家工商行政管理局《关于社会团体开展经营活动有关问题的通知》(民社发〔1995〕14号)的有关规定办理。
六、凡未取得外经贸部批准文件，或未依据外经贸部批准文件到工商行政管理部门办理相应登记的主办单位，自本通知发布执行之日起，均不得在中国境内主办对外经济技术展览会。对违反本通知规定的，由外经贸管理部门或工商行政管理部门按照有关法律、法规予以处罚。
七、国务院各部门，各省级、副省级市人民政府，或省级外经贸主管部门在境内举办对外经济技术展览会，按照《国务院办公厅关于对在我国境内举办对外经济技术展览会加强管理的通知》(国办发〔1997〕25号)的有关规定执行。
本通知自发布之日起执行，过去有关规定凡与本通知不符的，以本通知为准。
附件：主办单位资格申报表(略)
一九九八年一月七日
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论犯罪与犯罪构成之若干基础问题
——以马克思列宁主义法律观为视角
On the Several Basic Issues about the Concept and Constitution of Crime
——On the foundation of Law-View of Marxism and Leninism
刘跃挺
【内容摘要】 在马克思列宁主义基本原理的指导下，以科学的世界观方法论为基础，深入探讨了犯罪的概念、本质与特征及其相互关系，犯罪构成、构成要件及其相互关系。通过犯罪构成理论的历史沿革介绍，将大陆法系与我国的犯罪构成理论进行比较。犯罪构成要件之间具有相对独立的统一性。理解和论证了犯罪客体作为构成要件之一的不可或缺性。
【关键词】犯罪概念；犯罪构成；构成要件；犯罪客体
【Abstract】 Guided by the principles of Marxism and Leninism, studied deeply on the basis of scientific world-view and methodology are the general ideas and essence and appearance and the relationship between them of crime, and constitution of crime and essential elements of constitution of crime . Through evolution of criminal law study, the continental law system is compared with sinicization about the study of constitution of crime .The unity of essential elements is dialectical .The object of crime is essential as one of elements of constitution of crime.
【Key Words】the concept of crime; the constitution of crime; the essential elements of constitution of crime; the object of crime
犯罪与犯罪构成，在刑法学理论中，无论是在中国刑法学还是在外国刑法学，都是一个古老的问题，其内容和相关资料都比较烦杂，本文以犯罪和犯罪构成两个方面，具体论述有关犯罪概念、本质、特征与定义、与犯罪构成关系，构成要件理论的历史沿革、内容以及与之相关的若干基础问题。概念、本质、特征与定义等都是哲学和逻辑学的内容，因此，本文将会在辩证唯物主义和历史唯物主义基本原理的指导下来研究上述问题，使之能够建立在坚实的理论基础之上。
一、关于犯罪概念及其相关问题的理解
（一）关于“概念”的理解
任何事物都具有诸多性质，与其它事物之间又存在着这样那样的关系。这些性质以及该事物与其它事物之间的关系统称为该事物的属性。“事物所具有的诸多属性，其中能够决定该类是该类的属性叫该类的本质，而不能够决定该类是该类的属性则叫非本质属性。”[1]（P134）“什么是概念？概念就是某类事物的本质属性及其具有该类本质属性的个别对象的反映。”[1]（P134）根据辩证唯物主义认识论，人们通过实践，在获得感性认识基础上，逐步认识到某类事物的本质、属性及其具有该类本质属性的个别对象，也就是将某一事物的本质属性及其具有该类共性的个别对象反映到人脑中，就形成了该事物的概念。马克思主义基本原理同时也告诉我们，人们对客观世界的认识是一个辩证的发展过程，则概念也是发展变化的——由较初级的（反映事物比较表层的）、较片面的概念认识发展到较深刻的、较全面的概念认识。但是，“在一定的历史条件下，即在客观对象、人的认识能力和认识条件都处于某种相对稳定的情况下，人们对于同一对象的同一侧面所形成的概念却具有相对的确定性。”[1]（P137）因此，关于中国刑法学意义上的犯罪概念同样具有不断发展变化且又相对稳定的特征。
（二）关于犯罪概念的理解
马克思主义认为，概念是客观对象在人脑中的反映，源于客观存在。这是概念产生和发展的唯物主义的前提和基础。随着社会生产力的发展，社会财富不断增加，社会分工越来越复杂，阶级之间的矛盾不断加深，统治阶段与犯罪作斗争的社会实践活动也越来越多。这样人们通过不断提高的认识能力和对各具体犯罪以及犯罪与其他行为之间的比较、分析、抽象、概括、综合，把握各具体犯罪之间的共同属性，并用一定的语词形式表达出来，就形成犯罪的统一概念。马克思和恩格斯说过：“犯罪——孤立的个人反对统治关系的斗争，和法一样，也不是随心所欲的产生的。相反地，犯罪和现行的统治都产生于相同的条件。”[4]（P399）“蔑视社会秩序的最明显最极端的表现就是犯罪。”[3]（P416）其中，我们得知犯罪行为的本质——孤立的个人反对统治关系最明显、最极端的表现，即具有应当追究刑事责任程度的社会危害性（详见后文）。结合我国刑法规定，“一切危害国家主权、领土完整和安全，分裂国家、颠覆人民民主专政的政权和推翻社会主义制度，破坏社会秩序和经济秩序，侵犯国有财产或者劳动群众集体所有的财产，侵犯公民私人所有的财产，侵犯公民的人身权利、民主权利和其他权利，以及其他危害社会的行为，依照法律应当受到刑罚处罚的，都是犯罪，但是情节显著轻微危害不大的，不认为是犯罪”，我们可以得知，犯罪是指行为主体所实施的，具有应当追究刑事责任程度的社会危害性的，体现“造成严重危害的社会影响性”、“刑事违法性”和“应受刑罚处罚性”这三大特征的行为（具体内容，详见后文）。
（三）关于犯罪本质与基本特征的理解
依照法学界的通说，犯罪具有三个基本特征：社会危害性、刑事违法性和应受刑罚性。其中社会危害性是犯罪的本质特征。“但这一观点引起了不少学者的异议，因为‘特征’是事物区别于他事物的特别显著的征象、标志，不仅仅犯罪行为具有社会危害性，且一般违法行为、不道德行为都是具有社会危害性。”[7]（P58）另外，还有学者认为“犯罪的基本特征，应该是：具有一定的社会危害性、刑法违法性和应受刑罚处罚性。”[8]（P47）（这里，为“社会危害性”加了一个比较模糊不清的限定词）。笔者认为，出现这种情况，一方面是由于“社会危害性”的严重程度没有被明确限定；更重要的是，将“本质”与“特征”混淆了，把犯罪的本质当成了犯罪的特征。
笔者认为，本质是事物在性质上区别于其他事物的内在规定性。“本质指事物内在的、相对稳定的方面，隐藏在现象后面并表现在现象之中”，“黑格尔把现象与本质（本体）看成辩证的统一，认为现象有其本质，本质必表现为现象，不存在两者分裂的问题。马克思和恩格斯都认为本质和现象是不可分离的。列宁进一步提出本质一定要表现出来，现象也是本质的，本质与规律是同一序列的范畴”。“在逻辑上，本质传统上指每一个种与类的成员所必须属于的种或类。现象是事物外在的，活动量变的方面，是本质的表现形式。”[9]（P148）“所谓现象，就是事物的表面特征及其外部联系。”[10]（P104）而特征是指一事物区别于他事物的特别显著的征象、标志，它是外部表征，属于现象的范畴。简而言之，现象（特征）显露在事物外部，而本质深藏在事物内部，看不见摸不着。前者是具体的，后者是抽象的，后者决定前者，前者表现后者；有什么样本质，就有什么现象（特征）。两者之间区别和联系，统一于对事物的认识与实践当中。
1、犯罪的本质
根据上述关于本质与现象，现象与事物特征的定义及其相互之间的关系，“犯罪”这一事物，其本质就是“具有应当追究刑事责任程度的社会危害性”。因为马克思和恩格斯说过“犯罪——孤立的个人反对统治关系的斗争”，[4]（P399）“蔑视社会秩序的最明显最极端的表现就是犯罪”。[3]（P416）因此，我们可以从中得知，“犯罪本质首先是一种反对统治关系的斗争。统治关系是掌握国家政权的统治阶段为了维护自己的阶级利益而建立或认可的社会关系，如果某种行为反对了统治关系，也就危害了统治阶级的利益，统治阶级便将此行为规定为犯罪。”[7]（P59）其次，刑法理论根据马克思主义的基本观点和刑法的相关规定，把犯罪的本质首先概括为社会危害性，那么，如何区分犯罪行为与同样具有社会危害性的一般违法行为呢？这时就要引入“量”的概念，即恩格斯所说的“蔑视社会秩序的最明显最极端的表现就是犯罪”中“最明显最极端的体现”。详言之，这“量”指行为的社会危害性相当严重，“已经超出了非刑法的法律规范所能调整的范围，用其他法律规范的制裁方法已经无能为力，”[7]（P60）已经达到了刑法要求的程度，即“应当追究刑事责任的程度与恩格斯的‘最极端’实际上是一个意思”。[11]（P82）因此，犯罪的本质就是“具有应当追究刑事责任程度的社会危害性”。
2、犯罪的本质与特征，二者不可混淆。
如前所述，特征属于现象的范畴。所以，犯罪的本质与特征也是一种“本质与现象”的关系。不能把“应当追究刑事责任程度的社会危害性”当作犯罪的特征。 犯罪的特征是犯罪本质属性的特别显著的征象、标志，是“犯罪”的外部联系，是具体的。由此，可以把犯罪特征概括为：行为造成严重危害的社会影响性、行为的刑事违法性和应受刑罚处罚性。笔者将“行为造成严重危害的社会影响性”这一表述代替通说中的“社会危害性”，是犯罪本质在现实社会（即社会、政治意义）中最直接的体现。刑事违法性与应受刑罚处罚性则是犯罪本质在法律上具有形式意义的直接体现。（1）行为造成严重危害的社会影响性，不但说明了犯罪客观上所造成的损害（包括“危险”），而且同样地说明了行为人主观方面对社会造成的影响，即体现了行为人的主观恶性。（2）行为的刑事违法性，是犯罪本质在刑事法律上的直接体现，是犯罪的法律特征。因为行为没有社会危害性或者社会危害性没有达到“应当追究其刑事责任”的程度，立法机关就不会将它在法律上规定为犯罪。（3）行为的应受刑罚处罚性，是刑事法律对犯罪行为的“评价”表征，即行为具备造成严重危害的社会影响性和刑事违法性两个特征的之后的必然结果。没有给予“应受刑罚处罚”的行为，不可能是犯罪。费尔巴哈关于罪刑法定主义的格言之一就是：“没有法律规定的刑罚则无犯罪”，即表现了上述的意思。需要指出的是，而有些学者只认为刑罚是犯罪的结果，结果发生时行为已经实施完毕，不能以结果为认识行为的特征（应受刑罚处罚性不能单独成为犯罪特征之一） 。而笔者认为，这种刑罚结果论是报应刑论的观点，这种观点只是看到事物的现象（即惩罚），而没有透过现象看到事物的本质，人为地割断犯罪与刑罚之间的内在联系。详述之，根据辩证唯物主义和历史唯物主义的基本原理，犯罪与刑罚互为因果，“惩罚在罪犯看来应该是他的行为的必然结果——因而也应该是他本身的行为。”[2]（P141）一方面刑罚是犯罪的必然结果，犯罪都应受到刑罚处罚，也只有犯罪才能受到刑罚处罚；另一方面，“刑罚与犯罪是一对范畴，刑罚的产生是犯罪产生的标志。犯罪与刑罚的矛盾，表明了犯罪与统治关系的对立。犯罪是随着刑罚的产生而产生的，同时行为应受到刑罚处罚因而才具有犯罪的性质。” 因此，“行为应受刑罚处罚性”，本身就可以在事物评价意义上独立地、不可或缺地作为犯罪的特征之一。
二、关于犯罪构成及其相关问题的理解
（一）犯罪与犯罪构成的关系
马克思、恩格斯指出，犯罪不是随心所欲地产生的，它是人类社会发展到一定程度，随着私有制、阶级和国家的产生而产生的。在没有私有制、阶级和国家的原始社会，由于生产力十分低下，人们必须相互协助、彼此联合，才能对抗自然。人与人之间的利益是共同的，相互之间没有利益上的冲突，“没有军队、宪兵和警察，没有贵族、国王、总督、地方官和法官，没有监狱，没有诉讼，而一切都是有条有理的。一切争端和纠纷，都由当事人的全体即氏族或部落来解决，或者由各个氏族相互解决，血族复仇仅仅当作一种极端的、很少应用的手段；我们今日的死刑，只是这种复仇的文明形式，而带有文明的一切好处与弊害。”[5]（P111） “犯罪——孤立的个人反对统治关系的斗争，和法一样，也不是随心所欲的产生的。相反地，犯罪和现行的统治都产生于相同的条件。同样也就是那些把法和法律看做是某种独立自在的一般意志的统治的幻想家才会把犯罪看成单纯是对法和法律的破坏。”[4]（P399）由此可见，犯罪和法一样产生于相同的条件，即犯罪是随着私有制的出现与阶级社会的产生而逐渐产生的。它是一种社会现象，是阶级社会本质和主要矛盾的体现。
犯罪这一社会现象，通过刑法典和刑法性法律规范所规定的“条文形态”的犯罪之“现象”，即就产生了犯罪罪名、构成要件及其具体化。这一过程，所采用的方法就是复杂犯罪行为的简单化。仅仅基于定罪量刑的需要，用静止的眼光对动态的行为进行人为的抽象与割裂，而架构一个拟制的犯罪行为的抽象结构样态，将无限多样的形形色色的犯罪行为纳入一个经一定程度归纳后得出的统一结构中，这种“形式主义”地表达犯罪的过程就是犯罪这一社会现象在刑事法律上得到相应体现的过程，即由一种社会现象转化为一种与之相对应的法律现象。而犯罪构成又恰恰是在这一过程中最为核心的环节和构建刑法学意义上犯罪现象中最为重要的组成部分。刘生荣博士认为，“犯罪构成是由法律规定的构成犯罪的规格，由各种要素要件有机结合而成。”[12]（P54）即危害社会的行为一旦具备了法定的规格，体现犯罪概念的三个特征，就构成了犯罪。
首先，犯罪与犯罪构成之间具有因果关系，因为“犯罪构成是由法律规定的构成犯罪的规格”，[12]（P54）就说明了犯罪是因，犯罪构成是果。二者是对立和统一的关系。然而，恩格斯指出：“原因和结果这两个观念，只有在应用于个别场合时才有其本来意义；可是只要我们把这种个别场合放在它和世界整体的总联系中来考察，这两个观念就汇合在一起，融化在普通相互作用的观念中，在这种相互作用中，原因和结果经常交换位置；在此时或此地是结果，在彼时彼地就成了原因，反之亦然。”[4]（P62）因此，犯罪与犯罪构成在超过恩格斯所说的“本来意义”的特定场合下，这一因果联系也不是一成不变的，犯罪构成抽象于犯罪，最终还要应用于对犯罪的治理之中，成为处置犯罪的工具和手段。若犯罪构成功用的正确发挥，达到了刑罚的一般预防和特殊预防的效果，则对犯罪的生成以及犯罪诸要素也会产生这样或那样的作用和影响，从这一角度看，犯罪构成又是这种作用和影响的原因，而后者则是犯罪构成相应作用的结果。
其次，“犯罪是法律上对某些社会现象的‘类’概念，既体现了社会对这类现象的否定评价，也体现了这类现象的法律后果，而犯罪构成只是社会评价现象时的衡量尺度和标准。”[12]（P32）具有应当追究刑事责任程度的社会危害性的行为，由法律确认为犯罪并以此为坐标系，规定出构成这些类型犯罪的各种要件要素，形成法定的衡量尺度和衡量标准，就形成了犯罪构成，就此意义上看，二者的关系是一种形式与内容的关系。
（二）犯罪构成体系的整体性反思
1、关于“犯罪构成”概念历史沿革以及相关问题的辨析
前苏联和我国刑法理论和法律范畴意义上的“犯罪构成”，源于大陆法系的构成犯罪理论，但在大陆法系刑法理论中并没有与之直接对应的概念。因此，我们需要简单回味一下大陆法系犯罪论的发展，以便更加准确地界定“犯罪构成”的含义。犯罪构成相关的“原始”概念，最早可以追溯到13世纪，当时的历史文献中出现过Constare de delicti（犯罪的确证）的概念，它是中世纪意大利纠问式诉讼程序中使用的一个诉讼程序意义上的概念。从Constare de delicti一词又引申出Corpus delicti（犯罪事实），这是1581条意大利刑法学家法利斯首先采用的，用以指已被证明的犯罪事实。这个概念传到德国，适用于整个大陆法系普通法时代，其意义是用于证明客观犯罪事实的存在，此时也是诉讼法上的概念。17世纪德国刑法学者克莱茵使用Tatbstand （“构成要件”或“构成事件事实”），该词仍仅具有诉讼法上的意义，后来其由诉讼法的意义演进为实体法的意义，乃是一个多世纪以后的事。直到十九世纪初，德国著名古典学派代表学者费尔巴哈才明确地把Tatbestand作为刑法上的概念使用。费尔巴哈从罪刑法定主义基本原则出发，要求在确认任何行为是犯罪并对其课以任何刑罚时，都必须根据法律的规定来确定。从这一原则出发，费尔巴哈把刑法原则上关于犯罪成立的条件称之为“构成要件”，并指出：构成要件乃是违法行为中所包含的各个行为的或事实的诸要件的总和。后来，可以概括地说，大陆法系国家犯罪构成理论历经了从古典派的犯罪构成理论，到新古典派的犯罪构成理论，再到目的主义的犯罪构成理论的演进过程。由于贝林格、麦耶尔、迈兹格、威尔采尔等刑法学家的不断努力地研究和探索，大陆法系的“构成要件”从诉讼法引入实体刑法，从客观结构发展到主观结构，形成一种综合性的构成要件理论，从而也就产生了今天大陆法系独具特色的犯罪构成理论，即构成要件该当性、违法性与有责性的“递进式”犯罪构成体系。前苏联犯罪构成理论是在批判与吸收大陆法系犯罪论基础上，运用马克思列宁主义认识论的基本原理，主张把犯罪构成的客观因素与主观因素辩证地统一起来，形成了“耦合式”犯罪构成体系。详言之，犯罪是行为人反对统治关系的一种实践活动。作为一种实践活动，首先是一种客观的活动，其次是一种能动的活动，这正是实践的特点。“人同其他动物的最后的本质的区别，就在于：一句话，动物仅仅利用外部自然界，单纯地以自己的存在来使自然界为自己的目的服务，来支配自然界。”[4]（P517）因此，犯罪内部结构，实质上就是主客观统一。而这种主客观相统一的结构特征决定了犯罪构成也应该是主客观的统一——其不仅表现在各个要件相统一地整体对犯罪成立与否具有决定意义，还表现在每个要件的存在均以其他要件的存在为前提。换言之，前苏联和我国的“犯罪构成理论”表面上似乎将行为“肢解”为四个要件，即每个要件直接反映和体现了其相对应的行为某一方面的特征和内容，但不能因此以一种“形而上学”的方式，片面地、狭义地、静止地理解为其他要件是不能反映和体现这一要件所要说明的其所对应行为“某一方面”的内容与特征。而恰恰相反，犯罪客体要件、犯罪客观要件、犯罪主体要件与犯罪主观要件不但直接体现了各自所对应行为“某一方面”的特征与内容，并且间接地反映了其他要件所对应的行为某方面的特征与内容。“也就是说，在理论研究中，我们可以单纯地研究某一要件存在与否，但在现实认定犯罪的过程中，各个要件是一个有机统一体，在统一体中，各要件具有犯罪成立条件的意义，是相对独立的犯罪成立条件，但若缺少其中一个要件，整个统一体就不存在，其他有可能成为构成要件的事项此时也都不具有构成要件的意义。可见，中国的犯罪构成各个要件，在动态的存在中，具有一存俱存，一失俱失的性质，它们不能脱离其他要件而单独存在，因为我国的犯罪成立条件同时也是犯罪构成条件。”[13]（P9）由犯罪构成各要件相互依存的内部结构，导致我国犯罪构成评价方面的特征是综合性的，具有一次性评价的特点，是构成要件符合性、违法性与有责任评价的“统一体”。
综上所述，现代刑法中的任何犯罪构成理论都是以主客观相统一为前提的，关键在如何统一。这种统一的形式不同，决定了犯罪构成理论构造上的差别。大陆法系刑法理论呈现的是一种从客观到主观相递进式统一，而前苏联和我国的刑法理论呈现的是一种客观与主观相对应式统一。但是，无论如何统一，犯罪构成既包括客观性要素又包括主观性要素，这是一个不争的事实。
2、关于犯罪构成理论认识层次的辨析
在重多介绍和阐释犯罪构成理论的著作，关于犯罪构成理论中有关术语的内涵和外延的界定和词语用法十分混乱。笔者大致看来，比较赞同肖中华博士有关犯罪构成理论术语的界定与认识 。以下笔者将结合自身的理解来阐明与界定犯罪构成理论的相关术语。
（1）犯罪构成要件与其所寓居的方面
在绝大多数刑法学教科书中都在肯定任何犯罪都具有四个共同要件：犯罪主体、犯罪主观方面、犯罪客观方面与犯罪客体。例如有些教材这样写道，“我国刑法规定的犯罪都必须具备犯罪客体、犯罪客观方面、犯罪主体和犯罪主观方面这四个共同要件。”“犯罪客体，就是指我国刑法所保护的，而为犯罪所侵害的社会主义社会关系。”“犯罪的客观方面，是指刑法所规定的、构成犯罪在客观上必须具备的危害社会的行为和由这种行为所引起的危害社会的结果。”“犯罪主体，就是指实施了犯罪行为，依法应当承担刑事责任的人。”“犯罪的主观要件，就是犯罪主体对自己实施的危害社会行为及其结果所持的心理态度。”[14]（P65）在上述关于“要件”概念的表述过程中，笔者认为，已经混淆了“要件”与“方面”这两个词语的含义。以致于对这种“‘要件’与‘方面’两词之间的联系与区别不加以区分”的做法，使得研究犯罪构成理论及其相关概念术语在确定本来意义与语境过程中产生了不必要的麻烦与争议，由而使得问题复杂化。
其实，“犯罪构成要件是对行为成立犯罪所必需的各个方面事实特征的抽象、提炼的实体。而犯罪构成要件寓居的‘方面’则是这些事实特征所存在的空间。” 综上所述，“方面”的外延明显大于“要件”，四个要件只是反映了四个方面中某些行为事实的特征，但并不是等于或是说明其所对应“方面”的全部内容。这就“犹如我们说一个木箱有长、宽、颜色等几个方面，但不能说‘长’、‘宽’、‘高’和‘颜色’就是它的特征或要件（而只能说它有多长、多宽、多高、什么颜色是它的特征或要件）一样，行为成立犯罪需要考察某些方面，但也不能说这些方面本身就是它的几个要件。” 因此，我们可以说犯罪构成有四个要件，分别是犯罪客体要件、犯罪客观要件、犯罪主体要件与犯罪主观条件。
（2）犯罪构成四个要件的哲学认知
如前所述，“犯罪构成要件是对行为成立犯罪所必需的各个方面事实特征的抽象、提练的实体。” 根据辩证唯物主义认识论，“马克思主义者反对对实体的机械唯物主义的观点和唯心主义的观点，把实体看成是对物质世界的个别事物的抽象表述。马克思早期著作讲到原子是实体，果实是实体，是指个别事物的多样化的统一。列宁则用实体指事物的普遍本质。”[9]（P566）进一步指出，“物质是标志客观存在的哲学范畴，这种客观实在是人通过感觉感知的，它不依赖于我们的感觉而存在，为我们的感觉所复写、摄影、反映。”[15]（P128）即物质的唯一特性，就是它的客观实在性。因此，犯罪构成要件是体现主客观相统一的客观实在。我们对于客体和客观方面具有客观性，不难理解，而问题在于“犯罪主体要件”，尤其是“主观要件”也是一种客观实在，应该如何理解，会产生不少疑惑。其实，“马克思主义认为主体是在实践中认识世界、改造世界的人，人的主观能动性是在实践中形成的，并非唯心主义者所认为的是精神的能力。马克思与恩格斯的主体观点在批判费尔巴哈的主体观点中提出，费尔巴哈认为真正的主体是实在的完整的人，但认为这种作为主体的人是生物体的人，不是社会的人。马克思在《导言》中指出，主体是人，客体是自然，这两者形成统一体，即认识主体在实践中认识到他所指向的对象，主体与客体是在实践中统一的。主体具有自觉性、创造性与能动性”。[9]（P195）因此，主体要件是作为产生主观意识，在实践中认识与改造世界的客观实在。
“主观方面”的内容包括行为人的目的、动机、意识与意志。这些在行为的过程中表现为一种“主观精神” ，而在行为完成之后，作为犯罪构成要件之一的“主观要件”已经是一种“客观精神”——“客观化、外在化的精神，即把它自己表现在人类社会之中”。[9]（P194）换言之，它是一种既定事实，已无法再以行为人意识的变化而更变，即属于客观实在。
综上所述，犯罪构成四个要件都是客观实在的，具有客观性。但是，不能由此否认犯罪构成的“主客观统一性”。因为犯罪构成的“主客观统一性”，是指在评价犯罪行为的过程中，不但要考虑行为人行为的客观社会危害性，还要考察行为人行为的主观罪恶性，以确保行为定罪过程中的公正与公平，以期待达到刑罚的特殊预防与一般预防的目的。而四个构成要件，尤其是“主观要件”，虽然是客观实在的，但其却是行为人行为过程中主观活动的最后“定格”（即“客观精神”），换句话说，这种定格是受行为人行为时主观活动的支配和决定的，反映了犯罪行为进展过程中的主观心理活动的变化。所以我们可以更加准确地说，犯罪构成四个要件，尤其是“主观要件”，是体现了“主客观统一性”的客观实在。而这为刑事诉讼程序，尤其是证据收集与认定过程中所要求的“实事求是”原则，奠定了哲学基础和提供了哲学依据。
3、关于“客体要件是犯罪构成要件之一”必要性的理解
（1）犯罪客体要件的含义
有的学者认为，“犯罪客体是我国刑法所保护的，为犯罪行为所侵害的社会关系”；[8]（P94）还有学者认为，“犯罪客体要件指刑法所规定的，行为成为犯罪所必须侵犯并且已被侵犯的合法权益。” [11]（P116）“或是对一种义务的违反” 。综上所述，学者们分别将客体理解为犯罪行为所侵犯的“社会关系”、“权益”与“义务的违反”。可在笔者看来，这三者其实本为同一种事物。马克思说：“感觉为了物而同物发生关系，但物本身却是对自身和对人的一种对象性的、人的关系；反过来也是这样。”“只有当物按人的方式同人发生关系时，我才能在实践上按人的方式同物发生关系。”[6]（P124）也就是说，不论犯罪行为侵犯的是客观实在的“权益”还是与之对应的“违反某种义务”，其实质上都是在说犯罪行为侵犯了与之相关的社会关系。而“权益”与“义务”的措词，只是以“权利本位”或是“义务本位”的视角阐述与之相对应的社会关系。例如，某行为侵犯了他人的所有（物）权（益），或是说违反了“尊重他人所有权”的不作为义务，而本质是这一行为侵犯了法律上所认可的社会（物权）关系。既然如此，笔者认为，“客体”这一概念应当在形式上定义为“刑法所保护的行为所侵犯的社会关系”。因为这样可以更加全面地阐明犯罪行为的本质与特征，避免了只采用“权益侵犯说”或是“义务违反说”的片面性不足 。
（2）关于客体要件在犯罪构成中的定位争议与辨析
关于客体要件在犯罪构成中的定位问题，有的学者认为客体要件应当为犯罪构成之必要条件，“将犯罪客体排斥在犯罪构成之外，把犯罪对象列入犯罪客观要件，在犯罪构成中取消犯罪客体要件的观点……笔者认为，这种观点论据不足。”［13］（P26）
而有些学者认为，“犯罪构成中不存在所谓的‘犯罪客体要件’。理由是：1、‘合法权益受到侵犯’作为行为的性质之一，不可能与行为主体、行为主观方面和行为客观方面并列……2、假设犯罪构成中存在所谓犯罪客体要件，那么这种要件的内容便是‘某种或某些合法权益受到侵犯’的事实特征而不是合法权益本身……而在犯罪客体要件下面，并不存什么要素，找不到任何组合要件的犯罪构成中的最基本要素……3、从刑法规定和司法实践定罪来看，所谓‘犯罪客体要件’也是毫无根据的……简言之，犯罪最终侵犯的合法权益，在这类案件中并没有、也不能发挥区分此罪与彼罪的界限之功能，‘什么合法权益受到侵犯’仍是定罪后对犯罪本质特征的一个说明。” “犯罪客体本身是被侵犯的社会关系，但要确定某行为是否侵犯了社会关系以及侵犯了什么样的社会关系，并不能由犯罪客体本身来解决，而要通过犯罪客观要件、主体要件和主观要件综合反映出来。换言之，行为符合了犯罪客观要件、主体要件和主观要件，不仅表明行为侵犯了一定的社会关系，而且表明行为侵犯了什么样的社会关系。”[7]（P134）“不能把被说明现象——犯罪客体与说明其现象的犯罪客观要件，主体要件和主观要件并列起来作为犯罪构成的一个要件。而一个犯罪行为侵犯了什么样社会关系，正是由犯罪客观要件、主体要件和主观要件综合决定的，犯罪客体不能决定犯罪的性质，区分此罪与彼罪，关于在于分析犯罪主客观方面的特征。” 简言之，“否定论”的观点认为，犯罪的本质就是说行为侵犯了刑法所保护的社会关系，因此犯罪客体的意义就早已被包含在犯罪概念之中，与其他三个要件不具有同等并列性；并且，行为的主体要件、主观要件与客观要件可以共同综合反映行为所侵犯的社会关系以及什么样的社会关系，从而否定了客体要件作为犯罪构成要件之一的存在意义。
新疆维吾尔自治区人民政府
新疆维吾尔自治区行政奖励工作管理暂行办法
新疆维吾尔自治区人民政府
新疆维吾尔自治区第九届人民政府第29次主席办公会议通过
第一章 总 则
第一条 为规范行政奖励工作行为，更好地发挥行政奖励的激励作用，维护行政奖励的严肃性，根据《国家公务员奖励暂行规定》，结合自治区实际制定本办法。
第二条 本办法适用下列以行政名义进行的奖励：
（一）全国系统表彰奖励（由国家人事部门与国家有关部门联合进行的表彰奖励）；
（二）以自治区人民政府及地、州、市、县（市、区）人民政府、行署名义进行的表彰奖励；
（三）自治区人民政府各工作部门在本系统进行的表彰奖励，及地、州、市、县（市、区）人民政府、行署各工作部门的表彰奖励。
第三条 全国劳动模范和全国先进工作者、先进集体的推荐评选工作，执行国务院有关政策和人事部的规定。
国家法律、法规对奖励另有规定的，从其规定。
第四条 奖励原则
（一）奖励项目设置合理、规范；
（二）评奖及时、公开，做到实事求是、公平得当、以功定奖；
（三）受奖对象应具有先进性，严格遴选，控制数量，保证质量；
（四）对同一事迹的单位或个人一般不重复奖励。对符合较高等次奖励条件的，可按批准权限逐级上报；
（五）坚持精神奖励和物质奖励相结合，以精神奖励为主。
第五条 县以上政府（行署）人事行政主管部门综合管理行政性表彰奖励工作，各级人事行政主管部门要依照国家法规政策和本规定，切实履行管理和监督职能，做好宏观协调工作。
第二章 奖励条件
第六条 受奖励的先进集体应是获得精神文明称号的，并符合下列条件。
（一）坚持以邓小平理论为指导，认真贯彻党的路线、方针、政策，自觉遵守国家的法律、法规，维护祖国统一，反对民族分裂；充分发挥党组织的政治核心作用，密切联系群众，接受群众监督，全心全意为人民办实事，做出优异成绩。
（二）领导班子讲学习、讲政治、讲正气，坚持理论联系实际，自觉贯彻民主集中制原则，团结协作，求真务实，艰苦奋斗，开拓进取，清政廉洁。
（三）领导班子成员坚持两个文明一起抓，全体工作人员具有较高的思想政治素质，科技文化素质和民主法制素质，有良好的工作作风，有强烈的敬业精神和创新意识，出色地完成各项工作任务，取得优异成绩。
第七条 受奖励者一般是在年度考核中获得“优秀”，并在社会主义精神文明和物质文明建设中做出突出贡献的人员。其中有下列表现之一的，应予以奖励：
（一）热爱祖国，政治立场坚定，旗帜鲜明地反对民族分裂主义和非法宗教活动，在增进民族团结，维护祖国统一，维护自治区稳定方面做出突出贡献的；
（二）忠于职守、遵纪守法、廉洁自律、公道正派，有强烈的事业心和责任感，工作中绩效突出，起模范作用的；
（三）爱岗敬业，锐意改革创新，在工作中有发明、创造或者提出合理化建议，为自治区或本地区本部门创造显著经济效益和社会效益的；
（四）保护公共财产，节约国家资财，有突出业绩的；
（五）防止或者挽救事故有功，使国家和人民群众利益免受或者减少损失的；
（六）在抢险、救灾等特定环境中奋不顾身，舍生忘死，做出贡献的；
（七）见义勇为，舍己救人，维护社会公德和社会治安有突出事迹的；
（八）同违法、违纪、失职、渎职行为作斗争，有功绩的；
（九）在涉外事务中，为国家争得荣誉和利益的；
（十）有其他功绩的。
第八条 受奖励的先进集体和先进工作者，应有突出的先进事迹和广泛的群众基础，视其先进性和贡献给予适当奖励。
对在工作中表现突出，取得优良成绩的，可给予嘉奖；
对在工作中做出较大贡献，取得显著成绩的，可给予记三等功；
对在工作中做出重大贡献，取得优异成绩的，可给予记二等功、一等功；
对功绩卓著，有特殊贡献的，在系统堪称楷模的授予荣誉称号。
第九条 自治区人民政府各工作部门进行系统内综合奖励人数按下列比例掌握：
职工总人数在一万人以下的控制在千分之四以内；
职工总人数在万人以上的控制在千分之三以内；
奖励先进集体的数量不超过参评单位的百分之三。
第十条 以地、州、市、县（市、区）人民政府、行署名义奖励的先进集体和先进工作者的数量，由同级人事行政主管部门参考上述比例提出方案报同级人民政府确定。
第三章 奖励类别
第十一条 行政奖励分为对先进集体的奖励和对先进个人的奖励。
第十二条 先进集体的奖励授予“先进集体”称号，由各级批准机关颁发奖状、奖牌，并根据实际情况给予适当的物质奖励。
第十三条 对国家公务员的奖励等次为：嘉奖、记三等功、二等功、一等功、授予荣誉称号。
部门、系统对先进集体、先进个人奖励由人事行政主管部门和有关部门共同设定。表彰规模过大的，报请自治区人民政府审定。
第十四条 专项奖励由人事行政主管部门和有关部门共同设定。表彰规模大的需报经同级人民政府审定。
第十五条 “先进工作者”称号授予国家机关和事业单位的工作人员；
“劳动模范”称号授予企业职工和农民。
遇有特殊情况，确需授予其他荣誉称号的，经自治区人事行政主管部门审核，报自治区人民政府批准。
对获得嘉奖及记三等功、二等功的国家公务员，颁发奖励证书，发给奖品或者奖金；
对获得记一等功的国家公务员，颁发奖励证书及奖章，发给奖品或者奖金；
对获得自治区人民政府表彰授予荣誉称号的人员，颁发奖励证书及奖（牌）章，或者发给一次性奖金，符合晋升工资的可晋升一个职务工资档次，同时按照国家和自治区有关规定享受相关待遇。
第四章 审批权限
第十六条 行政奖励的审批权限按以下规定执行：
（一）嘉奖、记三等功、县授予先进工作者（劳动模范），先进集体，由县（市、区）人民政府或者地、州、市以上人民政府（行署）工作部门批准；
（二）记二等功、地、州、市授予先进工作者（劳动模范）、先进集体，由地、州、市人民政府（行署）或者自治区人民政府批准；
（三）记一等功、自治区授予荣誉称号，由自治区人民政府批准。
第十七条 地方各级人民政府按照奖励权限的规定，给予本级人民代表大会选举或者人民代表大会常务委员会决定任命的人民政府领导人员奖励，报上一级人民政府批准；给政府工作部门领导人员的奖励，由本级人民政府批准。
第十八条 自治区系统先进集体、先进工作者，由自治区人事行政主管部门与相关部门联合批准。
第五章 奖励程序
第十九条 给予国家公务员奖励，按下列程序进行：
（一）国家公务员所在单位在征求群众意见的基础上，提出奖励意见，按照规定的批准权限，由人事部门逐级上报审批；
（二）审批机关批准后，予以公布，奖励由人事行政主管部门或工作部门组织实施。
必要时，审批机关可以直接给予国家公务员奖励。
第二十条 政府（行署）工作部门开展行政表彰奖励活动，坚持评选表彰工作计划申报制度，事先应按奖励审批权限向人事行政主管部门提出立项申请，内容包括：
（一）表彰奖励的理由、依据；
（二）表彰名义与奖励形式；
（三）评选范围、条件、参评单位和人员数量；
（四）拟表彰奖励的先进集体和先进工作者数量；
（五）常设项目的评选周期及其理由；
（六）表彰奖励经费数额、来源及拟使用情况；拟对先进集体和先进工作者颁发较大数额奖金时，应申明理由。
第二十一条 全国系统的表彰奖励，由承办单位会同自治区人事行政主管部门，转发由国家人事部与有关部委联合下发开展评选表彰奖励的通知，同时提出我区贯彻落实的具体意见，并组成评选工作领导小组及办公室，负责具体工作。
第二十二条 以自治区人民政府名义表彰的综合行政奖励先进集体、先进工作者（劳动模范）的评选一般每5年举办一次，由自治区人民政府授权成立评选委员会，具体工作由评选委员会办公室负责。评选委员会办公室应在拟表彰前6个月提出评选表彰奖励计划报告（包括拟表彰的范
围、条件、数量、时间、形式以及推荐、评选、奖励办法和评选委员会组织机构、人员组成等），经自治区人事行政主管部门审核，报自治区人民政府审批后组织实施。
先进集体、先进个人由自治区人事行政主管部门审核后，报自治区人民政府批准。
第二十三条 以地、州、市、县（市、区）人民政府、行署名义表彰的先进集体、先进工作者（劳动模范）评选工作一般3至4年进行一次，由政府（行署）授权组建评选委员会和办公室，评选办公室应在表彰前3个月提出评选表彰奖励计划的报告（包括拟表彰的范围、条件、数量、
时间、形式及推荐、评选、奖励，办法和评选组织机构等），经同级人事行政主管部门审核报同级人民政府（行署）批准后实施。
先进集体、先进个人由地、州、市人事行政主管部门审核后，报同级人民政府（行署）批准。
第二十四条 以自治区人民政府工作部门名义开展的全区系统的行政表彰奖励，一般3至4年进行一次，应提前3个月向自治区人事行政主管部门提出表彰立项申请（按第二十条规定内容），经审核后，由政府工作部门组织实施。
第二十五条 地、州、市人民政府（行署）工作部门开展本系统行政奖励表彰活动，一般3至4年进行一次，应提前3个月向同级人事行政主管部门提出表彰立项申请（按第二十条规定内容），经审核后共同组织实施。
第二十六条 对在救灾、见义勇为等特殊环境下授予先进集体和先进工作者的奖励，由主办单位提出意见并报送表彰、奖励计划报告（按第二十条规定内容），按审批权限，经人事行政主管审核，报同级或上级人民政府批准。
第二十七条 已经自治区人民政府批准常设的表彰奖励项目。每到规定评选周期，承办单位须提前2个月向自治区人事行政主管部门报送评选方案，经审核后报自治区人民政府备案。
第二十八条 奖励工作的承办单位应当采取适当形式公布评选对象的范围、条件、数量、评审组织，以及评选结果，评选应采取自下而上层层遴选的办法。
第二十九条 进行行政表彰奖励时，须认真填报《先进集体呈报审批表》或《先进工作者呈报审批表》，附先进事迹典型材料（一式三十五份）按照管理权限签署行政部门和任免部门的审核意见并盖公章。
第三十条 评选领导小组或评选委员会主要职责：审议评选、表彰工作的实施方案；研究确定受表彰的先进集体、先进工作者名单。评选领导小组下设办公室，设在承办单位人事部门，承担具体事宜。
第六章 撤销奖励
第三十一条 有下列情形之一的，应当撤销奖励：
（一）伪造先进事迹或者隐瞒严重错误，骗取奖励的；
（二）严重违反奖励程序或者审批权限的。
奖励被撤销后，审批机关应收回其奖励证书、奖（牌）章、奖状、奖旗，追回或取消奖品、奖金、工资等有关待遇，并对有关责任人视情节给予教育直至给予行政处分。
第三十二条 获得荣誉称号后，被开除、劳动教养、受刑事处罚或有其他严重错误的，停止其享受的有关待遇。
第三十三条 撤销奖励，由原申报机关提出，报原审批机关审核批准，原审批机关应在核准事实的基础上，及时作出撤销奖励的决定，必要时，原批准机关或者上级机关可以直接撤销对奖励对象的奖励。
第七章 附 则
第三十四条 公布奖励决定，应当采取庄重、节俭的方式，一般可结合有关工作会议或者采取电话会、新闻发布会等形式发布奖励决定。
第三十五条 奖励经费实行分级负担的原则。以自治区、各地、州、市、县（市、区）人民政府、行署名义开展奖励的或由自治区人民政府授权自治区人事行政主管部门特殊批准奖励的，由同级财政列支。
自治区人事行政主管部门与有关部门联合批准奖励的，奖励经费由申办部门承担。
第三十六条 以自治区人民政府名义开展的行政表彰奖励，一律使用自治区人民政府委托自治区人事行政主管部门统一印制（监制）的表格、证书、奖状、奖章、奖牌。
自治区人民政府各工作部门开展的系统的奖励使用的奖励证书、奖状、奖章、奖牌必须由自治区人事行政主管部门统一监制。
第三十七条 企事业单位的表彰奖励，参照本办法执行。
第三十八条 本办法自发布之日起执行，过去有关奖励的规定与本办法不一致的，以本办法为准。
本办法由自治区人事厅负责解释。
1999年9月2日
——以马克思列宁主义法律观为视角
On the Several Basic Issues about the Concept and Constitution of Crime
——On the foundation of Law-View of Marxism and Leninism
刘跃挺
【内容摘要】 在马克思列宁主义基本原理的指导下，以科学的世界观方法论为基础，深入探讨了犯罪的概念、本质与特征及其相互关系，犯罪构成、构成要件及其相互关系。通过犯罪构成理论的历史沿革介绍，将大陆法系与我国的犯罪构成理论进行比较。犯罪构成要件之间具有相对独立的统一性。理解和论证了犯罪客体作为构成要件之一的不可或缺性。
【关键词】犯罪概念；犯罪构成；构成要件；犯罪客体
【Abstract】 Guided by the principles of Marxism and Leninism, studied deeply on the basis of scientific world-view and methodology are the general ideas and essence and appearance and the relationship between them of crime, and constitution of crime and essential elements of constitution of crime . Through evolution of criminal law study, the continental law system is compared with sinicization about the study of constitution of crime .The unity of essential elements is dialectical .The object of crime is essential as one of elements of constitution of crime.
【Key Words】the concept of crime; the constitution of crime; the essential elements of constitution of crime; the object of crime
犯罪与犯罪构成，在刑法学理论中，无论是在中国刑法学还是在外国刑法学，都是一个古老的问题，其内容和相关资料都比较烦杂，本文以犯罪和犯罪构成两个方面，具体论述有关犯罪概念、本质、特征与定义、与犯罪构成关系，构成要件理论的历史沿革、内容以及与之相关的若干基础问题。概念、本质、特征与定义等都是哲学和逻辑学的内容，因此，本文将会在辩证唯物主义和历史唯物主义基本原理的指导下来研究上述问题，使之能够建立在坚实的理论基础之上。
一、关于犯罪概念及其相关问题的理解
（一）关于“概念”的理解
任何事物都具有诸多性质，与其它事物之间又存在着这样那样的关系。这些性质以及该事物与其它事物之间的关系统称为该事物的属性。“事物所具有的诸多属性，其中能够决定该类是该类的属性叫该类的本质，而不能够决定该类是该类的属性则叫非本质属性。”[1]（P134）“什么是概念？概念就是某类事物的本质属性及其具有该类本质属性的个别对象的反映。”[1]（P134）根据辩证唯物主义认识论，人们通过实践，在获得感性认识基础上，逐步认识到某类事物的本质、属性及其具有该类本质属性的个别对象，也就是将某一事物的本质属性及其具有该类共性的个别对象反映到人脑中，就形成了该事物的概念。马克思主义基本原理同时也告诉我们，人们对客观世界的认识是一个辩证的发展过程，则概念也是发展变化的——由较初级的（反映事物比较表层的）、较片面的概念认识发展到较深刻的、较全面的概念认识。但是，“在一定的历史条件下，即在客观对象、人的认识能力和认识条件都处于某种相对稳定的情况下，人们对于同一对象的同一侧面所形成的概念却具有相对的确定性。”[1]（P137）因此，关于中国刑法学意义上的犯罪概念同样具有不断发展变化且又相对稳定的特征。
（二）关于犯罪概念的理解
马克思主义认为，概念是客观对象在人脑中的反映，源于客观存在。这是概念产生和发展的唯物主义的前提和基础。随着社会生产力的发展，社会财富不断增加，社会分工越来越复杂，阶级之间的矛盾不断加深，统治阶段与犯罪作斗争的社会实践活动也越来越多。这样人们通过不断提高的认识能力和对各具体犯罪以及犯罪与其他行为之间的比较、分析、抽象、概括、综合，把握各具体犯罪之间的共同属性，并用一定的语词形式表达出来，就形成犯罪的统一概念。马克思和恩格斯说过：“犯罪——孤立的个人反对统治关系的斗争，和法一样，也不是随心所欲的产生的。相反地，犯罪和现行的统治都产生于相同的条件。”[4]（P399）“蔑视社会秩序的最明显最极端的表现就是犯罪。”[3]（P416）其中，我们得知犯罪行为的本质——孤立的个人反对统治关系最明显、最极端的表现，即具有应当追究刑事责任程度的社会危害性（详见后文）。结合我国刑法规定，“一切危害国家主权、领土完整和安全，分裂国家、颠覆人民民主专政的政权和推翻社会主义制度，破坏社会秩序和经济秩序，侵犯国有财产或者劳动群众集体所有的财产，侵犯公民私人所有的财产，侵犯公民的人身权利、民主权利和其他权利，以及其他危害社会的行为，依照法律应当受到刑罚处罚的，都是犯罪，但是情节显著轻微危害不大的，不认为是犯罪”，我们可以得知，犯罪是指行为主体所实施的，具有应当追究刑事责任程度的社会危害性的，体现“造成严重危害的社会影响性”、“刑事违法性”和“应受刑罚处罚性”这三大特征的行为（具体内容，详见后文）。
（三）关于犯罪本质与基本特征的理解
依照法学界的通说，犯罪具有三个基本特征：社会危害性、刑事违法性和应受刑罚性。其中社会危害性是犯罪的本质特征。“但这一观点引起了不少学者的异议，因为‘特征’是事物区别于他事物的特别显著的征象、标志，不仅仅犯罪行为具有社会危害性，且一般违法行为、不道德行为都是具有社会危害性。”[7]（P58）另外，还有学者认为“犯罪的基本特征，应该是：具有一定的社会危害性、刑法违法性和应受刑罚处罚性。”[8]（P47）（这里，为“社会危害性”加了一个比较模糊不清的限定词）。笔者认为，出现这种情况，一方面是由于“社会危害性”的严重程度没有被明确限定；更重要的是，将“本质”与“特征”混淆了，把犯罪的本质当成了犯罪的特征。
笔者认为，本质是事物在性质上区别于其他事物的内在规定性。“本质指事物内在的、相对稳定的方面，隐藏在现象后面并表现在现象之中”，“黑格尔把现象与本质（本体）看成辩证的统一，认为现象有其本质，本质必表现为现象，不存在两者分裂的问题。马克思和恩格斯都认为本质和现象是不可分离的。列宁进一步提出本质一定要表现出来，现象也是本质的，本质与规律是同一序列的范畴”。“在逻辑上，本质传统上指每一个种与类的成员所必须属于的种或类。现象是事物外在的，活动量变的方面，是本质的表现形式。”[9]（P148）“所谓现象，就是事物的表面特征及其外部联系。”[10]（P104）而特征是指一事物区别于他事物的特别显著的征象、标志，它是外部表征，属于现象的范畴。简而言之，现象（特征）显露在事物外部，而本质深藏在事物内部，看不见摸不着。前者是具体的，后者是抽象的，后者决定前者，前者表现后者；有什么样本质，就有什么现象（特征）。两者之间区别和联系，统一于对事物的认识与实践当中。
1、犯罪的本质
根据上述关于本质与现象，现象与事物特征的定义及其相互之间的关系，“犯罪”这一事物，其本质就是“具有应当追究刑事责任程度的社会危害性”。因为马克思和恩格斯说过“犯罪——孤立的个人反对统治关系的斗争”，[4]（P399）“蔑视社会秩序的最明显最极端的表现就是犯罪”。[3]（P416）因此，我们可以从中得知，“犯罪本质首先是一种反对统治关系的斗争。统治关系是掌握国家政权的统治阶段为了维护自己的阶级利益而建立或认可的社会关系，如果某种行为反对了统治关系，也就危害了统治阶级的利益，统治阶级便将此行为规定为犯罪。”[7]（P59）其次，刑法理论根据马克思主义的基本观点和刑法的相关规定，把犯罪的本质首先概括为社会危害性，那么，如何区分犯罪行为与同样具有社会危害性的一般违法行为呢？这时就要引入“量”的概念，即恩格斯所说的“蔑视社会秩序的最明显最极端的表现就是犯罪”中“最明显最极端的体现”。详言之，这“量”指行为的社会危害性相当严重，“已经超出了非刑法的法律规范所能调整的范围，用其他法律规范的制裁方法已经无能为力，”[7]（P60）已经达到了刑法要求的程度，即“应当追究刑事责任的程度与恩格斯的‘最极端’实际上是一个意思”。[11]（P82）因此，犯罪的本质就是“具有应当追究刑事责任程度的社会危害性”。
2、犯罪的本质与特征，二者不可混淆。
如前所述，特征属于现象的范畴。所以，犯罪的本质与特征也是一种“本质与现象”的关系。不能把“应当追究刑事责任程度的社会危害性”当作犯罪的特征。 犯罪的特征是犯罪本质属性的特别显著的征象、标志，是“犯罪”的外部联系，是具体的。由此，可以把犯罪特征概括为：行为造成严重危害的社会影响性、行为的刑事违法性和应受刑罚处罚性。笔者将“行为造成严重危害的社会影响性”这一表述代替通说中的“社会危害性”，是犯罪本质在现实社会（即社会、政治意义）中最直接的体现。刑事违法性与应受刑罚处罚性则是犯罪本质在法律上具有形式意义的直接体现。（1）行为造成严重危害的社会影响性，不但说明了犯罪客观上所造成的损害（包括“危险”），而且同样地说明了行为人主观方面对社会造成的影响，即体现了行为人的主观恶性。（2）行为的刑事违法性，是犯罪本质在刑事法律上的直接体现，是犯罪的法律特征。因为行为没有社会危害性或者社会危害性没有达到“应当追究其刑事责任”的程度，立法机关就不会将它在法律上规定为犯罪。（3）行为的应受刑罚处罚性，是刑事法律对犯罪行为的“评价”表征，即行为具备造成严重危害的社会影响性和刑事违法性两个特征的之后的必然结果。没有给予“应受刑罚处罚”的行为，不可能是犯罪。费尔巴哈关于罪刑法定主义的格言之一就是：“没有法律规定的刑罚则无犯罪”，即表现了上述的意思。需要指出的是，而有些学者只认为刑罚是犯罪的结果，结果发生时行为已经实施完毕，不能以结果为认识行为的特征（应受刑罚处罚性不能单独成为犯罪特征之一） 。而笔者认为，这种刑罚结果论是报应刑论的观点，这种观点只是看到事物的现象（即惩罚），而没有透过现象看到事物的本质，人为地割断犯罪与刑罚之间的内在联系。详述之，根据辩证唯物主义和历史唯物主义的基本原理，犯罪与刑罚互为因果，“惩罚在罪犯看来应该是他的行为的必然结果——因而也应该是他本身的行为。”[2]（P141）一方面刑罚是犯罪的必然结果，犯罪都应受到刑罚处罚，也只有犯罪才能受到刑罚处罚；另一方面，“刑罚与犯罪是一对范畴，刑罚的产生是犯罪产生的标志。犯罪与刑罚的矛盾，表明了犯罪与统治关系的对立。犯罪是随着刑罚的产生而产生的，同时行为应受到刑罚处罚因而才具有犯罪的性质。” 因此，“行为应受刑罚处罚性”，本身就可以在事物评价意义上独立地、不可或缺地作为犯罪的特征之一。
二、关于犯罪构成及其相关问题的理解
（一）犯罪与犯罪构成的关系
马克思、恩格斯指出，犯罪不是随心所欲地产生的，它是人类社会发展到一定程度，随着私有制、阶级和国家的产生而产生的。在没有私有制、阶级和国家的原始社会，由于生产力十分低下，人们必须相互协助、彼此联合，才能对抗自然。人与人之间的利益是共同的，相互之间没有利益上的冲突，“没有军队、宪兵和警察，没有贵族、国王、总督、地方官和法官，没有监狱，没有诉讼，而一切都是有条有理的。一切争端和纠纷，都由当事人的全体即氏族或部落来解决，或者由各个氏族相互解决，血族复仇仅仅当作一种极端的、很少应用的手段；我们今日的死刑，只是这种复仇的文明形式，而带有文明的一切好处与弊害。”[5]（P111） “犯罪——孤立的个人反对统治关系的斗争，和法一样，也不是随心所欲的产生的。相反地，犯罪和现行的统治都产生于相同的条件。同样也就是那些把法和法律看做是某种独立自在的一般意志的统治的幻想家才会把犯罪看成单纯是对法和法律的破坏。”[4]（P399）由此可见，犯罪和法一样产生于相同的条件，即犯罪是随着私有制的出现与阶级社会的产生而逐渐产生的。它是一种社会现象，是阶级社会本质和主要矛盾的体现。
犯罪这一社会现象，通过刑法典和刑法性法律规范所规定的“条文形态”的犯罪之“现象”，即就产生了犯罪罪名、构成要件及其具体化。这一过程，所采用的方法就是复杂犯罪行为的简单化。仅仅基于定罪量刑的需要，用静止的眼光对动态的行为进行人为的抽象与割裂，而架构一个拟制的犯罪行为的抽象结构样态，将无限多样的形形色色的犯罪行为纳入一个经一定程度归纳后得出的统一结构中，这种“形式主义”地表达犯罪的过程就是犯罪这一社会现象在刑事法律上得到相应体现的过程，即由一种社会现象转化为一种与之相对应的法律现象。而犯罪构成又恰恰是在这一过程中最为核心的环节和构建刑法学意义上犯罪现象中最为重要的组成部分。刘生荣博士认为，“犯罪构成是由法律规定的构成犯罪的规格，由各种要素要件有机结合而成。”[12]（P54）即危害社会的行为一旦具备了法定的规格，体现犯罪概念的三个特征，就构成了犯罪。
首先，犯罪与犯罪构成之间具有因果关系，因为“犯罪构成是由法律规定的构成犯罪的规格”，[12]（P54）就说明了犯罪是因，犯罪构成是果。二者是对立和统一的关系。然而，恩格斯指出：“原因和结果这两个观念，只有在应用于个别场合时才有其本来意义；可是只要我们把这种个别场合放在它和世界整体的总联系中来考察，这两个观念就汇合在一起，融化在普通相互作用的观念中，在这种相互作用中，原因和结果经常交换位置；在此时或此地是结果，在彼时彼地就成了原因，反之亦然。”[4]（P62）因此，犯罪与犯罪构成在超过恩格斯所说的“本来意义”的特定场合下，这一因果联系也不是一成不变的，犯罪构成抽象于犯罪，最终还要应用于对犯罪的治理之中，成为处置犯罪的工具和手段。若犯罪构成功用的正确发挥，达到了刑罚的一般预防和特殊预防的效果，则对犯罪的生成以及犯罪诸要素也会产生这样或那样的作用和影响，从这一角度看，犯罪构成又是这种作用和影响的原因，而后者则是犯罪构成相应作用的结果。
其次，“犯罪是法律上对某些社会现象的‘类’概念，既体现了社会对这类现象的否定评价，也体现了这类现象的法律后果，而犯罪构成只是社会评价现象时的衡量尺度和标准。”[12]（P32）具有应当追究刑事责任程度的社会危害性的行为，由法律确认为犯罪并以此为坐标系，规定出构成这些类型犯罪的各种要件要素，形成法定的衡量尺度和衡量标准，就形成了犯罪构成，就此意义上看，二者的关系是一种形式与内容的关系。
（二）犯罪构成体系的整体性反思
1、关于“犯罪构成”概念历史沿革以及相关问题的辨析
前苏联和我国刑法理论和法律范畴意义上的“犯罪构成”，源于大陆法系的构成犯罪理论，但在大陆法系刑法理论中并没有与之直接对应的概念。因此，我们需要简单回味一下大陆法系犯罪论的发展，以便更加准确地界定“犯罪构成”的含义。犯罪构成相关的“原始”概念，最早可以追溯到13世纪，当时的历史文献中出现过Constare de delicti（犯罪的确证）的概念，它是中世纪意大利纠问式诉讼程序中使用的一个诉讼程序意义上的概念。从Constare de delicti一词又引申出Corpus delicti（犯罪事实），这是1581条意大利刑法学家法利斯首先采用的，用以指已被证明的犯罪事实。这个概念传到德国，适用于整个大陆法系普通法时代，其意义是用于证明客观犯罪事实的存在，此时也是诉讼法上的概念。17世纪德国刑法学者克莱茵使用Tatbstand （“构成要件”或“构成事件事实”），该词仍仅具有诉讼法上的意义，后来其由诉讼法的意义演进为实体法的意义，乃是一个多世纪以后的事。直到十九世纪初，德国著名古典学派代表学者费尔巴哈才明确地把Tatbestand作为刑法上的概念使用。费尔巴哈从罪刑法定主义基本原则出发，要求在确认任何行为是犯罪并对其课以任何刑罚时，都必须根据法律的规定来确定。从这一原则出发，费尔巴哈把刑法原则上关于犯罪成立的条件称之为“构成要件”，并指出：构成要件乃是违法行为中所包含的各个行为的或事实的诸要件的总和。后来，可以概括地说，大陆法系国家犯罪构成理论历经了从古典派的犯罪构成理论，到新古典派的犯罪构成理论，再到目的主义的犯罪构成理论的演进过程。由于贝林格、麦耶尔、迈兹格、威尔采尔等刑法学家的不断努力地研究和探索，大陆法系的“构成要件”从诉讼法引入实体刑法，从客观结构发展到主观结构，形成一种综合性的构成要件理论，从而也就产生了今天大陆法系独具特色的犯罪构成理论，即构成要件该当性、违法性与有责性的“递进式”犯罪构成体系。前苏联犯罪构成理论是在批判与吸收大陆法系犯罪论基础上，运用马克思列宁主义认识论的基本原理，主张把犯罪构成的客观因素与主观因素辩证地统一起来，形成了“耦合式”犯罪构成体系。详言之，犯罪是行为人反对统治关系的一种实践活动。作为一种实践活动，首先是一种客观的活动，其次是一种能动的活动，这正是实践的特点。“人同其他动物的最后的本质的区别，就在于：一句话，动物仅仅利用外部自然界，单纯地以自己的存在来使自然界为自己的目的服务，来支配自然界。”[4]（P517）因此，犯罪内部结构，实质上就是主客观统一。而这种主客观相统一的结构特征决定了犯罪构成也应该是主客观的统一——其不仅表现在各个要件相统一地整体对犯罪成立与否具有决定意义，还表现在每个要件的存在均以其他要件的存在为前提。换言之，前苏联和我国的“犯罪构成理论”表面上似乎将行为“肢解”为四个要件，即每个要件直接反映和体现了其相对应的行为某一方面的特征和内容，但不能因此以一种“形而上学”的方式，片面地、狭义地、静止地理解为其他要件是不能反映和体现这一要件所要说明的其所对应行为“某一方面”的内容与特征。而恰恰相反，犯罪客体要件、犯罪客观要件、犯罪主体要件与犯罪主观要件不但直接体现了各自所对应行为“某一方面”的特征与内容，并且间接地反映了其他要件所对应的行为某方面的特征与内容。“也就是说，在理论研究中，我们可以单纯地研究某一要件存在与否，但在现实认定犯罪的过程中，各个要件是一个有机统一体，在统一体中，各要件具有犯罪成立条件的意义，是相对独立的犯罪成立条件，但若缺少其中一个要件，整个统一体就不存在，其他有可能成为构成要件的事项此时也都不具有构成要件的意义。可见，中国的犯罪构成各个要件，在动态的存在中，具有一存俱存，一失俱失的性质，它们不能脱离其他要件而单独存在，因为我国的犯罪成立条件同时也是犯罪构成条件。”[13]（P9）由犯罪构成各要件相互依存的内部结构，导致我国犯罪构成评价方面的特征是综合性的，具有一次性评价的特点，是构成要件符合性、违法性与有责任评价的“统一体”。
综上所述，现代刑法中的任何犯罪构成理论都是以主客观相统一为前提的，关键在如何统一。这种统一的形式不同，决定了犯罪构成理论构造上的差别。大陆法系刑法理论呈现的是一种从客观到主观相递进式统一，而前苏联和我国的刑法理论呈现的是一种客观与主观相对应式统一。但是，无论如何统一，犯罪构成既包括客观性要素又包括主观性要素，这是一个不争的事实。
2、关于犯罪构成理论认识层次的辨析
在重多介绍和阐释犯罪构成理论的著作，关于犯罪构成理论中有关术语的内涵和外延的界定和词语用法十分混乱。笔者大致看来，比较赞同肖中华博士有关犯罪构成理论术语的界定与认识 。以下笔者将结合自身的理解来阐明与界定犯罪构成理论的相关术语。
（1）犯罪构成要件与其所寓居的方面
在绝大多数刑法学教科书中都在肯定任何犯罪都具有四个共同要件：犯罪主体、犯罪主观方面、犯罪客观方面与犯罪客体。例如有些教材这样写道，“我国刑法规定的犯罪都必须具备犯罪客体、犯罪客观方面、犯罪主体和犯罪主观方面这四个共同要件。”“犯罪客体，就是指我国刑法所保护的，而为犯罪所侵害的社会主义社会关系。”“犯罪的客观方面，是指刑法所规定的、构成犯罪在客观上必须具备的危害社会的行为和由这种行为所引起的危害社会的结果。”“犯罪主体，就是指实施了犯罪行为，依法应当承担刑事责任的人。”“犯罪的主观要件，就是犯罪主体对自己实施的危害社会行为及其结果所持的心理态度。”[14]（P65）在上述关于“要件”概念的表述过程中，笔者认为，已经混淆了“要件”与“方面”这两个词语的含义。以致于对这种“‘要件’与‘方面’两词之间的联系与区别不加以区分”的做法，使得研究犯罪构成理论及其相关概念术语在确定本来意义与语境过程中产生了不必要的麻烦与争议，由而使得问题复杂化。
其实，“犯罪构成要件是对行为成立犯罪所必需的各个方面事实特征的抽象、提炼的实体。而犯罪构成要件寓居的‘方面’则是这些事实特征所存在的空间。” 综上所述，“方面”的外延明显大于“要件”，四个要件只是反映了四个方面中某些行为事实的特征，但并不是等于或是说明其所对应“方面”的全部内容。这就“犹如我们说一个木箱有长、宽、颜色等几个方面，但不能说‘长’、‘宽’、‘高’和‘颜色’就是它的特征或要件（而只能说它有多长、多宽、多高、什么颜色是它的特征或要件）一样，行为成立犯罪需要考察某些方面，但也不能说这些方面本身就是它的几个要件。” 因此，我们可以说犯罪构成有四个要件，分别是犯罪客体要件、犯罪客观要件、犯罪主体要件与犯罪主观条件。
（2）犯罪构成四个要件的哲学认知
如前所述，“犯罪构成要件是对行为成立犯罪所必需的各个方面事实特征的抽象、提练的实体。” 根据辩证唯物主义认识论，“马克思主义者反对对实体的机械唯物主义的观点和唯心主义的观点，把实体看成是对物质世界的个别事物的抽象表述。马克思早期著作讲到原子是实体，果实是实体，是指个别事物的多样化的统一。列宁则用实体指事物的普遍本质。”[9]（P566）进一步指出，“物质是标志客观存在的哲学范畴，这种客观实在是人通过感觉感知的，它不依赖于我们的感觉而存在，为我们的感觉所复写、摄影、反映。”[15]（P128）即物质的唯一特性，就是它的客观实在性。因此，犯罪构成要件是体现主客观相统一的客观实在。我们对于客体和客观方面具有客观性，不难理解，而问题在于“犯罪主体要件”，尤其是“主观要件”也是一种客观实在，应该如何理解，会产生不少疑惑。其实，“马克思主义认为主体是在实践中认识世界、改造世界的人，人的主观能动性是在实践中形成的，并非唯心主义者所认为的是精神的能力。马克思与恩格斯的主体观点在批判费尔巴哈的主体观点中提出，费尔巴哈认为真正的主体是实在的完整的人，但认为这种作为主体的人是生物体的人，不是社会的人。马克思在《导言》中指出，主体是人，客体是自然，这两者形成统一体，即认识主体在实践中认识到他所指向的对象，主体与客体是在实践中统一的。主体具有自觉性、创造性与能动性”。[9]（P195）因此，主体要件是作为产生主观意识，在实践中认识与改造世界的客观实在。
“主观方面”的内容包括行为人的目的、动机、意识与意志。这些在行为的过程中表现为一种“主观精神” ，而在行为完成之后，作为犯罪构成要件之一的“主观要件”已经是一种“客观精神”——“客观化、外在化的精神，即把它自己表现在人类社会之中”。[9]（P194）换言之，它是一种既定事实，已无法再以行为人意识的变化而更变，即属于客观实在。
综上所述，犯罪构成四个要件都是客观实在的，具有客观性。但是，不能由此否认犯罪构成的“主客观统一性”。因为犯罪构成的“主客观统一性”，是指在评价犯罪行为的过程中，不但要考虑行为人行为的客观社会危害性，还要考察行为人行为的主观罪恶性，以确保行为定罪过程中的公正与公平，以期待达到刑罚的特殊预防与一般预防的目的。而四个构成要件，尤其是“主观要件”，虽然是客观实在的，但其却是行为人行为过程中主观活动的最后“定格”（即“客观精神”），换句话说，这种定格是受行为人行为时主观活动的支配和决定的，反映了犯罪行为进展过程中的主观心理活动的变化。所以我们可以更加准确地说，犯罪构成四个要件，尤其是“主观要件”，是体现了“主客观统一性”的客观实在。而这为刑事诉讼程序，尤其是证据收集与认定过程中所要求的“实事求是”原则，奠定了哲学基础和提供了哲学依据。
3、关于“客体要件是犯罪构成要件之一”必要性的理解
（1）犯罪客体要件的含义
有的学者认为，“犯罪客体是我国刑法所保护的，为犯罪行为所侵害的社会关系”；[8]（P94）还有学者认为，“犯罪客体要件指刑法所规定的，行为成为犯罪所必须侵犯并且已被侵犯的合法权益。” [11]（P116）“或是对一种义务的违反” 。综上所述，学者们分别将客体理解为犯罪行为所侵犯的“社会关系”、“权益”与“义务的违反”。可在笔者看来，这三者其实本为同一种事物。马克思说：“感觉为了物而同物发生关系，但物本身却是对自身和对人的一种对象性的、人的关系；反过来也是这样。”“只有当物按人的方式同人发生关系时，我才能在实践上按人的方式同物发生关系。”[6]（P124）也就是说，不论犯罪行为侵犯的是客观实在的“权益”还是与之对应的“违反某种义务”，其实质上都是在说犯罪行为侵犯了与之相关的社会关系。而“权益”与“义务”的措词，只是以“权利本位”或是“义务本位”的视角阐述与之相对应的社会关系。例如，某行为侵犯了他人的所有（物）权（益），或是说违反了“尊重他人所有权”的不作为义务，而本质是这一行为侵犯了法律上所认可的社会（物权）关系。既然如此，笔者认为，“客体”这一概念应当在形式上定义为“刑法所保护的行为所侵犯的社会关系”。因为这样可以更加全面地阐明犯罪行为的本质与特征，避免了只采用“权益侵犯说”或是“义务违反说”的片面性不足 。
（2）关于客体要件在犯罪构成中的定位争议与辨析
关于客体要件在犯罪构成中的定位问题，有的学者认为客体要件应当为犯罪构成之必要条件，“将犯罪客体排斥在犯罪构成之外，把犯罪对象列入犯罪客观要件，在犯罪构成中取消犯罪客体要件的观点……笔者认为，这种观点论据不足。”［13］（P26）
而有些学者认为，“犯罪构成中不存在所谓的‘犯罪客体要件’。理由是：1、‘合法权益受到侵犯’作为行为的性质之一，不可能与行为主体、行为主观方面和行为客观方面并列……2、假设犯罪构成中存在所谓犯罪客体要件，那么这种要件的内容便是‘某种或某些合法权益受到侵犯’的事实特征而不是合法权益本身……而在犯罪客体要件下面，并不存什么要素，找不到任何组合要件的犯罪构成中的最基本要素……3、从刑法规定和司法实践定罪来看，所谓‘犯罪客体要件’也是毫无根据的……简言之，犯罪最终侵犯的合法权益，在这类案件中并没有、也不能发挥区分此罪与彼罪的界限之功能，‘什么合法权益受到侵犯’仍是定罪后对犯罪本质特征的一个说明。” “犯罪客体本身是被侵犯的社会关系，但要确定某行为是否侵犯了社会关系以及侵犯了什么样的社会关系，并不能由犯罪客体本身来解决，而要通过犯罪客观要件、主体要件和主观要件综合反映出来。换言之，行为符合了犯罪客观要件、主体要件和主观要件，不仅表明行为侵犯了一定的社会关系，而且表明行为侵犯了什么样的社会关系。”[7]（P134）“不能把被说明现象——犯罪客体与说明其现象的犯罪客观要件，主体要件和主观要件并列起来作为犯罪构成的一个要件。而一个犯罪行为侵犯了什么样社会关系，正是由犯罪客观要件、主体要件和主观要件综合决定的，犯罪客体不能决定犯罪的性质，区分此罪与彼罪，关于在于分析犯罪主客观方面的特征。” 简言之，“否定论”的观点认为，犯罪的本质就是说行为侵犯了刑法所保护的社会关系，因此犯罪客体的意义就早已被包含在犯罪概念之中，与其他三个要件不具有同等并列性；并且，行为的主体要件、主观要件与客观要件可以共同综合反映行为所侵犯的社会关系以及什么样的社会关系，从而否定了客体要件作为犯罪构成要件之一的存在意义。
新疆维吾尔自治区行政奖励工作管理暂行办法
新疆维吾尔自治区行政奖励工作管理暂行办法
新疆维吾尔自治区人民政府
新疆维吾尔自治区第九届人民政府第29次主席办公会议通过
第一章 总 则
第一条 为规范行政奖励工作行为，更好地发挥行政奖励的激励作用，维护行政奖励的严肃性，根据《国家公务员奖励暂行规定》，结合自治区实际制定本办法。
第二条 本办法适用下列以行政名义进行的奖励：
（一）全国系统表彰奖励（由国家人事部门与国家有关部门联合进行的表彰奖励）；
（二）以自治区人民政府及地、州、市、县（市、区）人民政府、行署名义进行的表彰奖励；
（三）自治区人民政府各工作部门在本系统进行的表彰奖励，及地、州、市、县（市、区）人民政府、行署各工作部门的表彰奖励。
第三条 全国劳动模范和全国先进工作者、先进集体的推荐评选工作，执行国务院有关政策和人事部的规定。
国家法律、法规对奖励另有规定的，从其规定。
第四条 奖励原则
（一）奖励项目设置合理、规范；
（二）评奖及时、公开，做到实事求是、公平得当、以功定奖；
（三）受奖对象应具有先进性，严格遴选，控制数量，保证质量；
（四）对同一事迹的单位或个人一般不重复奖励。对符合较高等次奖励条件的，可按批准权限逐级上报；
（五）坚持精神奖励和物质奖励相结合，以精神奖励为主。
第五条 县以上政府（行署）人事行政主管部门综合管理行政性表彰奖励工作，各级人事行政主管部门要依照国家法规政策和本规定，切实履行管理和监督职能，做好宏观协调工作。
第二章 奖励条件
第六条 受奖励的先进集体应是获得精神文明称号的，并符合下列条件。
（一）坚持以邓小平理论为指导，认真贯彻党的路线、方针、政策，自觉遵守国家的法律、法规，维护祖国统一，反对民族分裂；充分发挥党组织的政治核心作用，密切联系群众，接受群众监督，全心全意为人民办实事，做出优异成绩。
（二）领导班子讲学习、讲政治、讲正气，坚持理论联系实际，自觉贯彻民主集中制原则，团结协作，求真务实，艰苦奋斗，开拓进取，清政廉洁。
（三）领导班子成员坚持两个文明一起抓，全体工作人员具有较高的思想政治素质，科技文化素质和民主法制素质，有良好的工作作风，有强烈的敬业精神和创新意识，出色地完成各项工作任务，取得优异成绩。
第七条 受奖励者一般是在年度考核中获得“优秀”，并在社会主义精神文明和物质文明建设中做出突出贡献的人员。其中有下列表现之一的，应予以奖励：
（一）热爱祖国，政治立场坚定，旗帜鲜明地反对民族分裂主义和非法宗教活动，在增进民族团结，维护祖国统一，维护自治区稳定方面做出突出贡献的；
（二）忠于职守、遵纪守法、廉洁自律、公道正派，有强烈的事业心和责任感，工作中绩效突出，起模范作用的；
（三）爱岗敬业，锐意改革创新，在工作中有发明、创造或者提出合理化建议，为自治区或本地区本部门创造显著经济效益和社会效益的；
（四）保护公共财产，节约国家资财，有突出业绩的；
（五）防止或者挽救事故有功，使国家和人民群众利益免受或者减少损失的；
（六）在抢险、救灾等特定环境中奋不顾身，舍生忘死，做出贡献的；
（七）见义勇为，舍己救人，维护社会公德和社会治安有突出事迹的；
（八）同违法、违纪、失职、渎职行为作斗争，有功绩的；
（九）在涉外事务中，为国家争得荣誉和利益的；
（十）有其他功绩的。
第八条 受奖励的先进集体和先进工作者，应有突出的先进事迹和广泛的群众基础，视其先进性和贡献给予适当奖励。
对在工作中表现突出，取得优良成绩的，可给予嘉奖；
对在工作中做出较大贡献，取得显著成绩的，可给予记三等功；
对在工作中做出重大贡献，取得优异成绩的，可给予记二等功、一等功；
对功绩卓著，有特殊贡献的，在系统堪称楷模的授予荣誉称号。
第九条 自治区人民政府各工作部门进行系统内综合奖励人数按下列比例掌握：
职工总人数在一万人以下的控制在千分之四以内；
职工总人数在万人以上的控制在千分之三以内；
奖励先进集体的数量不超过参评单位的百分之三。
第十条 以地、州、市、县（市、区）人民政府、行署名义奖励的先进集体和先进工作者的数量，由同级人事行政主管部门参考上述比例提出方案报同级人民政府确定。
第三章 奖励类别
第十一条 行政奖励分为对先进集体的奖励和对先进个人的奖励。
第十二条 先进集体的奖励授予“先进集体”称号，由各级批准机关颁发奖状、奖牌，并根据实际情况给予适当的物质奖励。
第十三条 对国家公务员的奖励等次为：嘉奖、记三等功、二等功、一等功、授予荣誉称号。
部门、系统对先进集体、先进个人奖励由人事行政主管部门和有关部门共同设定。表彰规模过大的，报请自治区人民政府审定。
第十四条 专项奖励由人事行政主管部门和有关部门共同设定。表彰规模大的需报经同级人民政府审定。
第十五条 “先进工作者”称号授予国家机关和事业单位的工作人员；
“劳动模范”称号授予企业职工和农民。
遇有特殊情况，确需授予其他荣誉称号的，经自治区人事行政主管部门审核，报自治区人民政府批准。
对获得嘉奖及记三等功、二等功的国家公务员，颁发奖励证书，发给奖品或者奖金；
对获得记一等功的国家公务员，颁发奖励证书及奖章，发给奖品或者奖金；
对获得自治区人民政府表彰授予荣誉称号的人员，颁发奖励证书及奖（牌）章，或者发给一次性奖金，符合晋升工资的可晋升一个职务工资档次，同时按照国家和自治区有关规定享受相关待遇。
第四章 审批权限
第十六条 行政奖励的审批权限按以下规定执行：
（一）嘉奖、记三等功、县授予先进工作者（劳动模范），先进集体，由县（市、区）人民政府或者地、州、市以上人民政府（行署）工作部门批准；
（二）记二等功、地、州、市授予先进工作者（劳动模范）、先进集体，由地、州、市人民政府（行署）或者自治区人民政府批准；
（三）记一等功、自治区授予荣誉称号，由自治区人民政府批准。
第十七条 地方各级人民政府按照奖励权限的规定，给予本级人民代表大会选举或者人民代表大会常务委员会决定任命的人民政府领导人员奖励，报上一级人民政府批准；给政府工作部门领导人员的奖励，由本级人民政府批准。
第十八条 自治区系统先进集体、先进工作者，由自治区人事行政主管部门与相关部门联合批准。
第五章 奖励程序
第十九条 给予国家公务员奖励，按下列程序进行：
（一）国家公务员所在单位在征求群众意见的基础上，提出奖励意见，按照规定的批准权限，由人事部门逐级上报审批；
（二）审批机关批准后，予以公布，奖励由人事行政主管部门或工作部门组织实施。
必要时，审批机关可以直接给予国家公务员奖励。
第二十条 政府（行署）工作部门开展行政表彰奖励活动，坚持评选表彰工作计划申报制度，事先应按奖励审批权限向人事行政主管部门提出立项申请，内容包括：
（一）表彰奖励的理由、依据；
（二）表彰名义与奖励形式；
（三）评选范围、条件、参评单位和人员数量；
（四）拟表彰奖励的先进集体和先进工作者数量；
（五）常设项目的评选周期及其理由；
（六）表彰奖励经费数额、来源及拟使用情况；拟对先进集体和先进工作者颁发较大数额奖金时，应申明理由。
第二十一条 全国系统的表彰奖励，由承办单位会同自治区人事行政主管部门，转发由国家人事部与有关部委联合下发开展评选表彰奖励的通知，同时提出我区贯彻落实的具体意见，并组成评选工作领导小组及办公室，负责具体工作。
第二十二条 以自治区人民政府名义表彰的综合行政奖励先进集体、先进工作者（劳动模范）的评选一般每5年举办一次，由自治区人民政府授权成立评选委员会，具体工作由评选委员会办公室负责。评选委员会办公室应在拟表彰前6个月提出评选表彰奖励计划报告（包括拟表彰的范
围、条件、数量、时间、形式以及推荐、评选、奖励办法和评选委员会组织机构、人员组成等），经自治区人事行政主管部门审核，报自治区人民政府审批后组织实施。
先进集体、先进个人由自治区人事行政主管部门审核后，报自治区人民政府批准。
第二十三条 以地、州、市、县（市、区）人民政府、行署名义表彰的先进集体、先进工作者（劳动模范）评选工作一般3至4年进行一次，由政府（行署）授权组建评选委员会和办公室，评选办公室应在表彰前3个月提出评选表彰奖励计划的报告（包括拟表彰的范围、条件、数量、
时间、形式及推荐、评选、奖励，办法和评选组织机构等），经同级人事行政主管部门审核报同级人民政府（行署）批准后实施。
先进集体、先进个人由地、州、市人事行政主管部门审核后，报同级人民政府（行署）批准。
第二十四条 以自治区人民政府工作部门名义开展的全区系统的行政表彰奖励，一般3至4年进行一次，应提前3个月向自治区人事行政主管部门提出表彰立项申请（按第二十条规定内容），经审核后，由政府工作部门组织实施。
第二十五条 地、州、市人民政府（行署）工作部门开展本系统行政奖励表彰活动，一般3至4年进行一次，应提前3个月向同级人事行政主管部门提出表彰立项申请（按第二十条规定内容），经审核后共同组织实施。
第二十六条 对在救灾、见义勇为等特殊环境下授予先进集体和先进工作者的奖励，由主办单位提出意见并报送表彰、奖励计划报告（按第二十条规定内容），按审批权限，经人事行政主管审核，报同级或上级人民政府批准。
第二十七条 已经自治区人民政府批准常设的表彰奖励项目。每到规定评选周期，承办单位须提前2个月向自治区人事行政主管部门报送评选方案，经审核后报自治区人民政府备案。
第二十八条 奖励工作的承办单位应当采取适当形式公布评选对象的范围、条件、数量、评审组织，以及评选结果，评选应采取自下而上层层遴选的办法。
第二十九条 进行行政表彰奖励时，须认真填报《先进集体呈报审批表》或《先进工作者呈报审批表》，附先进事迹典型材料（一式三十五份）按照管理权限签署行政部门和任免部门的审核意见并盖公章。
第三十条 评选领导小组或评选委员会主要职责：审议评选、表彰工作的实施方案；研究确定受表彰的先进集体、先进工作者名单。评选领导小组下设办公室，设在承办单位人事部门，承担具体事宜。
第六章 撤销奖励
第三十一条 有下列情形之一的，应当撤销奖励：
（一）伪造先进事迹或者隐瞒严重错误，骗取奖励的；
（二）严重违反奖励程序或者审批权限的。
奖励被撤销后，审批机关应收回其奖励证书、奖（牌）章、奖状、奖旗，追回或取消奖品、奖金、工资等有关待遇，并对有关责任人视情节给予教育直至给予行政处分。
第三十二条 获得荣誉称号后，被开除、劳动教养、受刑事处罚或有其他严重错误的，停止其享受的有关待遇。
第三十三条 撤销奖励，由原申报机关提出，报原审批机关审核批准，原审批机关应在核准事实的基础上，及时作出撤销奖励的决定，必要时，原批准机关或者上级机关可以直接撤销对奖励对象的奖励。
第七章 附 则
第三十四条 公布奖励决定，应当采取庄重、节俭的方式，一般可结合有关工作会议或者采取电话会、新闻发布会等形式发布奖励决定。
第三十五条 奖励经费实行分级负担的原则。以自治区、各地、州、市、县（市、区）人民政府、行署名义开展奖励的或由自治区人民政府授权自治区人事行政主管部门特殊批准奖励的，由同级财政列支。
自治区人事行政主管部门与有关部门联合批准奖励的，奖励经费由申办部门承担。
第三十六条 以自治区人民政府名义开展的行政表彰奖励，一律使用自治区人民政府委托自治区人事行政主管部门统一印制（监制）的表格、证书、奖状、奖章、奖牌。
自治区人民政府各工作部门开展的系统的奖励使用的奖励证书、奖状、奖章、奖牌必须由自治区人事行政主管部门统一监制。
第三十七条 企事业单位的表彰奖励，参照本办法执行。
第三十八条 本办法自发布之日起执行，过去有关奖励的规定与本办法不一致的，以本办法为准。
本办法由自治区人事厅负责解释。
1999年9月2日
