关于加强水上交通事故调查处理工作的通知
作者:法律资料网 时间:2024-05-12 13:38:51 浏览:9002
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关于加强水上交通事故调查处理工作的通知
关于加强水上交通事故调查处理工作的通知
各直属海事局，各省、自治区、直辖市地方海事局：
近期以来，部分海事管理机构出现了弱化事故调查处理的倾向，有的海事管理机构甚至放弃事故调查处理职能。一些事故不能得到及时报告、调查和处理，不仅不能“查明原因，判明责任”，也导致各种管理关系的混乱，甚至造成了不良的社会影响。
为进一步明确职责，强化水上交通事故调查处理工作，根据有关法律法规的规定，现就进一步加强水上交通事故调查处理工作通知如下：
一、严格执行《关于进一步加强水上交通事故调查处理的通知》（交海发[2004]133号）的要求，认真履行法律、法规赋予的职责。
水上交通事故包括船舶在航行、停泊和作业过程中发生的事故，各海事管理机构不能断定是否是水上交通事故的，应及时向上级部门请示；船舶在厂修、建造过程中发生的事故虽然不属于水上交通事故，如果地方政府要求海事部门进行调查，海事部门要积极参加和配合。
各海事管理机构不得擅自放弃事故调查职能，否则将严肃追究有关管理机关的责任。
二、进一步加强水上交通事故、险情的报告
各海事局应及时将本辖区发生的一般等级及以上的水上交通事故和涉及30人以上遇险的重大险情，不论是否涉及搜救，都应在事故发生后24小时内按附表的格式要求书面传真（“五一”、“十一”和春节黄金周期间，以电子文档形式上报）至部海事局安全处。暂时不能确定事故等级的，按照一般等级以上事故对待。
人员伤亡数量或事故等级发生变化的，要及时续报。
三、扩展事故调查范围，提高管理工作水平
各海事局在调查水上交通事故时，如果对船员的资质发生怀疑，要全面调查当事船员的培训、考试、发证以及船员的资历情况；如果对船舶涉及建造、检验的技术状况发生怀疑，要全面调查船舶的建造、检验情况；如果事故的发生与通航环境相关联，或同一航段多次发生碰撞、搁浅、触礁等事故，要对航标的设置及航道的管理情况等进行调查。
要通过事故调查，不仅查找事故发生的直接原因，也要查找管理中的因素，以不断改进管理工作，提高管理水平。
四、加大责任追究力度，严厉打击肇事逃逸船舶
在判明事故责任时，如果认定当事一方发生事故后逃逸，则逃逸船舶至少负对等责任或主要责任，直至全部责任。
各海事局要充分认识事故调查处理工作的重要性，全面加强事故调查处理工作，要坚持“四不放过”的原则，通过事故调查发现管理过程中的薄弱环节并加以改正，不断提高安全管理水平。
传真：010-65292882,电子信箱：huxichen@msa.gov.cn 。
附件：水上交通事故快报
二○○五年十月十四日
附件：
水 上 交 通 事 故 快 报
海事局 200 年 号
船名 A. 船舶所有人/经营人 A.
B. B.
国籍 / 船籍港 A. / 出发港 A. 目的港 A.
B. / B. B.
事故时间 事故地点
总吨 A. 载货（客）吨（人） A. 船员人数 A. 事故种类
B. B. B.
船舶损失情况 A. 死亡 A. 失踪 A． 受伤 A. 船舶种类 A.
B. B. B. B. B.
事 故 详 细 情 况 事故概况
特殊情况描述
注：1.各局应尽量详细填报有关数据，如果不能在规定时间内报齐有关数据，应当补报，补报时应注明“补报”。
2.表中的A、B代表不同船舶，如果事故涉及两艘以上船舶，另行说明。
负责人： 填表人：
联系电话： 上报日期：
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国务院办公厅转发教育部等部门关于调整国务院部门（单位）所属学校管理体制和布局结构实施意见的通知
国务院办公厅转发教育部等部门关于调整国务院部门（单位）所属学校管理体制和布局结构实施意见的通知
（二０００年二月十二日 国办发〔２０００〕１１号）
教育部、国家计委、财政部《关于调整国务院部门（单位）所属学校管理体制
和布局结构的实施意见》已经国务院同意，现转发给你们，请认真执行。
关于调整国务院部门（单位）所属学校
管理体制和布局结构的实施意见
（教育部、国家计委、财政部 二０００年一月二十九日）
根据《国务院关于进一步调整国务院部门（单位）所属学校管理体制和布局结
构的决定》（国发〔１９９９〕２６号，以下简称《决定》），除教育部以及外交
部、国防科工委、国家民委、公安部、安全部、海关总署、民航总局、体育总局、
侨办、中科院、地震局等部门和单位继续管理其所属学校外，国务院其他部门和单
位原则上不再直接管理学校。为贯彻落实《决定》，现提出如下实施意见。
一、调整方案
（一）普通高等学校（１６１所）。
将２２所普通高等学校划转教育部管理（附件一），３４所普通高等学校由教
育部负责调整（附件二）。５所普通高等学校停止招生，待现有在校学生毕业后即
行撤销原学校建制，改为原主管部门（单位）的非学历培训机构（附件五）。９７
所普通高等学校实行中央与地方共建、以地方管理为主，并由地方统筹进行必要的
布局结构调整（附件四）。３所普通高等学校继续由原主管部门（单位）管理（附
件三）。
（二）成人高等学校、中等专业学校和技工学校（６１７所）。
２９所成人高等学校和５所中等专业学校待现有在校学生毕业生后即行撤销原
学校建制，改为非学历培训机构，继续由原主管部门（单位）管理（附件五）。１
所成人高等学校、２所中等专业学校改由其他部门（单位）管理；１所成人高等学
校、２所中等专业学校继续由原主管部门（单位）管理（附件三）。鉴于目前铁路
运输企业与铁道部暂不脱钩，其所属１２０所成人高等学校和中等专业学校、技工
学校的管理体制暂时保持不变（具体名单由教育部另文印发）。６所成人高等学校
与普通高等学校合并（附件二）。３所普通高等学校附属中等专业学校随普通高等
学校划转教育部管理（附件一），２所中等专业学校并入普通高等学校（具体名单
由教育部另文印发）。５５所成人高等学校（附件六）和１９８所中等专业学校、
１９３所技工学校由部门（单位）管理转为地方管理（具体名单由教育部另文印发
）。
二、实施办法
（一）普通高等学校。
１．中央与地方共建、以地方管理为主的普通高等学校，其国有资产、人员编
制、劳动工资管理等均由省级人民政府负责。由部门下属企事业单位继续举办的学
校，人、财、物等管理体制不变，教育业务按照属地化原则地方教育部门管理。
实行中央与地方共建、以地方管理为主的普通高等学校的教育事业费，由财政
部按照１９９９年度调整预算数扣除一次性专项后，再上浮１５％，作为下划地方
的经费指标；公费医疗经费和房改经费（专项用于补助建立住房公积金），由财政
部按照１９９９年预算执行数，从２０００年起划转到地方，并由地方财政部门核
拨到学校。凡财政部按原中等专业学校户头拨款的由中等专业学校升格的普通高等
学校，其事业费按１９９９年拨款额划转地方。
学校所需基建投资，原则上按照学校前５年（１９９５－１９９９年）中央预
算内投资的年平均数，结合建设项目和学校发展的实际情况，由教育部会同原主管
部门（单位）和有关省（自治区、直辖市）与国家计委协商确定投资基数，继续由
中央支持一段时间后再转由地方政府负责。同时，由国家计委按建设项目给予上述
学校一定额度的一次性专项补助。
２．对中央与地方共建、以地方管理为主的高等学校，教育部要确定“国家管
理的专业点”（具体名单由教育部另文印发），以保证某些特殊行业人才培养的需
求，调整这些专业点须经教育部批准。
３．中央与地方共建、以地方管理为主的高等学校主要在本地区招生，为本地
区培养人才，为本地区经济和社会发展服务。同时可以适当跨省（自治区、直辖市
）招生，一部分行业特色比较强的专业，尤其是列入“国家管理的专业点”的应面
向全国招生；个别行业性很强的特殊学校，经省级人民政府同意，也可以整体面向
全国招生为主。
研究生和本、专科毕业生就业工作按国家有关规定执行。
４．划转教育部管理的学校，其国有资产、人员编制、劳动工资以及教育事业
费、科学事业费、房改经费等均从２０００年起划转教育部管理。其基建投资按照
学校前５年（１９９５－１９９９年）中央预算内投资的年平均数，由原主管部门
（单位）、教育部、国家计委协商确定投资基数后划转教育部。
５．进入“２１１工程”建设的学校，中央专项资金和由原主管部门（单位）
承诺的配套建设资金，按照国家计委批复的“２１１工程”建设可行性研究报告确
定的资金渠道和额度，分别由国家计委、财政部、教育部和有关部门、省（自治区
、直辖市）按原计划下达到有关学校。
６．划转教育部管理或中央与地方共建、以地方管理为主的医科类高等学校，
其附属医院的行政及教学业务管理由教育部门负责，其卫生事业管理体制不变，医
疗业务及资金、财务管理仍由卫生部门负责。中央与地方共建、以地方管理为主的
医科类高等学校附属医院的卫生事业费指标下划，由财政部商有关部门研究确定。
附属医院的事业经费由同级财政部门划拨到卫生部门，再由卫生部门核拨到医院。
７．由教育部负责调整的学校，其教育事业费、基建投资及人、财、物等暂不
划转或交接；待调整工作结束后，再划转交接。
８．各有关主管部门（单位）对原所属普通高等学校在专业人才培养、科学研
究、信息沟通、与企业联系、扶持特色专业政策等方面继续给予指导、关心和支持
。
９．１９９９年的决算工作仍由原主管部门（单位）负责。
（二）成人高等学校、中等专业学校和技工学校。
１．由部门（单位）下属企事业单位举办的成人高等学校、中等专业学校和技
工学校，其人、财、物和基本建设继续由举办单位负责和管理，其教育业务按属地
原则归口地方教育部门管理。
２．在成人高等学校、中等专业学校和技工学校中，由财政部拨付教育事业费
的学校，按财政部核定的１９９９年末基数指标划转。１９９９年财政部安排调资
经费的学校，另加调资翘尾经费。根据国务院有关精神需要减拨事业费的学校，按
减拨后的数字计算。２０００年起，上述学校的经费划转地方管理。
财政部拨付学校的公费医疗经费、房改经费（专项用于补助建立住房公积金）
和行政事业单位离退休经费，由财政部按照１９９９年预算执行数，从２０００年
起划转到地方，由地方财政部门按照有关规定办理。
３．上述学校原则上在本地区招生，培养本地区所需要的人才，其中个别行业
性强的学校和专业可以继续少量跨省（自治区、直辖市）招生。实行垂直管理的铁
路等行业中由企业举办的上述学校，可以继续面向全国招生。
三、组织实施和步骤
国务院部门（单位）所属学校管理体制调整工作在国务院领导下，由教育部、
国家计委、财政部会同学校原主管部门（单位）组织实施。
（一）各有关部门要指定办事机构或专门人员协助教育部和各有关省（自治区
、直辖市）人民政府共同完成调整任务。要认真细致地做好有关工作，特别要注意
做好思想政治工作，保证学校平稳过渡。
（二）由教育部、国家计委、财政部及有关部门共同负责完成学校事业费、基
建投资等有关资金划转或核拨工作。
由教育部牵头，会同各有关部门和有关省（自治区、直辖市）共同做好学校的
人事、档案、资产等交接工作。
（三）由审计署会同财政部、教育部等有关部门和省级人民政府，按有关法律
、法规对每所学校的财务状况进行审计，确保学校的国有资产不流失。具体办法另
行制定。
（四）工作进度：在２０００年１月制定工作方案并做好有关准备工作的基础
上，２０００年２月中下旬进入实施阶段，寒假后所有调整学校按新的管理体制运
转；２０００年３月底基本完成资金划转或核定工作；２０００年７月底基本完成
由教育部负责调整的学校的调整工作。
本实施意见中的具体问题由教育部负责解释。
附件：一、划转教育部管理的学校名单
二、由教育部负责调整的高等学校名单
三、继续由原部门（单位）管理和改为由其他部门（单位）举办和管理
的学校名单
四、中央与地方共建、以地方管理为主的普通高等学校名单
五、改为部门（单位）培训中心的学校名单
六、划转地方管理的成人高等学校名单
附件一： 划转教育部管理的学校名单
（共２７所）
一、独立建制划转教育部管理的普通高等学校（２２所）
石油大学 上海财经大学 北京邮电大学
中国矿业大学 中国农业大学 河海大学
北京林业大学 南京农业大学 北京广播学院
中国药科大学 中央财经大学 中国地质大学
中国政法大学 华中农业大学 中央音乐学院
电子科技大学 中央美术学院 西南交通大学
中央戏剧学院 西南财经大学 东北林业大学
西安电子科技大学
二、划转到教育部直属高等学校的学院、分校（２所）
中国人民大学劳动人事学院
北京邮电大学函授学院
三、随普通高等学校划转到教育部管理的中等专业学校（３所）
北京针灸骨伤学院附属中等专业学校
重庆建筑高等专科学校中专部
上海铁道大学附属卫校
附件二： 由教育部负责调整的高等学校名单
（共４０所）
一、与教育部现有直属高等学校合并的普通高等学校（１３组，２２所）
北京医科大学与北京大学合并
南京铁道医学院、南京交通高等专科学校与东南大学合并
武汉水利电力大学（武汉）、武汉测绘科技大学与武汉大学合并
白求恩医科大学、长春科技大学、长春邮电学院与吉林大学合并
上海医科大学与复旦大学合并
山东医科大学与山东大学合并
同济医科大学、武汉城市建设学院与华中理工大学合并
武汉汽车工业大学、武汉交通科技大学与武汉工业大学合并
湖南医科大学、长沙铁道学院与中南工业大学合并
湖南财经学院与湖南大学合并
重庆建筑大学、重庆建筑高等专科学校与重庆大学合并
西安医科大学、陕西财经学院与西安交通大学合并
上海铁道大学与同济大学合并
二、相互合并划转到教育部管理的普通高等学校（５组，１１所）
北京针灸骨伤学院与北京中医药大学合并
中国金融学院与对外经济贸易大学合并
北京电力高等专科学校与北方交通大学合并
中南政法学院与中南财经大学合并
西北建筑工程学院、西安工程学院与西安公路交通大学合并
三、与其他部门所属高等学校合并的普通高等学校（１组，１所）
哈尔滨建筑大学与哈尔滨工业大学合并
四、与普通高等学校合并的成人高等学校（５组，６所）
中央政法管理干部学院并入中国政法大学
中央财政管理干部学院并入中央财经大学
武汉科技职工大学并入华中理工大学
常州水电机械制造职工大学并入河海大学
电子工业管理干部学院、北京成人电子工业学校并入北京信息工程学院
附件三： 继续由原部门（单位）管理和改为由其他
部门（单位）举办和管理的学校名单
（共９所）
┌────────┬─────────────────┬───────┐
│原主管部门（单位│ 学校名称 │现主管部门（单│
│） │ │位） │
├────────┴─────────────────┴───────┤
│一、普通高等学校（３所） │
├────────┬─────────────────┬───────┤
│交通部 │大连海事大学 │交通部 │
├────────┼─────────────────┼───────┤
│电力公司 │华北电力大学 │电力公司 │
├────────┼─────────────────┼───────┤
│煤炭局 │华北矿业高等专科学校 │煤矿安全监察局│
├────────┴─────────────────┴───────┤
│二、成人高等学校（２所） │
├────────┬─────────────────┬───────┤
│司法部 │中央司法警官教育学院 │司法部 │
├────────┼─────────────────┼───────┤
│铁道部 │郑州公安管理干部学院 │公安部 │
├────────┴─────────────────┴───────┤
│三、中等专业学校（４所） │
├────────┬─────────────────┬───────┤
│交通部 │北京交通人民警察学校 │公安部 │
├────────┼─────────────────┼───────┤
│铁道部 │郑州铁路人民警察学校 │公安部 │
├────────┼─────────────────┼───────┤
│林业局 │南京人民警察学校 │林业局 │
├────────┼─────────────────┼───────┤
│农业部 │中央农业广播电视学校 │农业部 │
└────────┴─────────────────┴───────┘
附件四： 中央与地方共建、以地方管理为主
的普通高等学校名单
（共９７所，另有２个分部、一个校区）
┌─┬────────────────────┬───────┬───┐
│序│ 学校名称 │原主管部门（单│层次 │
│号│ │位） │ │
├─┴────────────────────┴───────┴───┤
│＊北京市（9所，本科8所，专科1所，另有1个分部） │
├─┬────────────────────┬───────┬───┤
│1 │中国音乐学院 │文化部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│2 │中国戏曲学院 │文化部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│3 │北京舞蹈学院 │文化部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│4 │北京电影学院 │广电总局 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│5 │北京第二外国语学院 │旅游局 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│6 │北京信息工程学院 │信息产业部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│7 │北京印刷学院 │新闻出版署 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│8 │北京石油化工学院 │石油化工集团公│本科 │
│ │ │司 │ │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│9 │北京工业职业技术学院 │煤炭局 │专科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│ │华北水利水电学院北京研究生部 │水利部 │ │
├─┴────────────────────┴───────┴───┤
│天津市（1所，本科1所） │
├─┬────────────────────┬───────┬───┤
│10│天津职业技术师范学校 │劳动保障部 │本科 │
├─┴────────────────────┴───────┴───┤
│＊河北省（4所，本科2所，专科2所，另有1个分部） │
├─┬────────────────────┬───────┬───┤
│11│石家庄经济学院 │国土资源部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│12│石家庄铁道学院 │铁道部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│13│保定金融高等专科学校 │人民银行 │专科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│14│承德石油高等专科学校 │石油天然气集团│专科 │
│ │ │公司 │ │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│ │华北水利水电学院邯郸分部 │水利部 │ │
├─┴────────────────────┴───────┴───┤
│山西省（2所，本科1所，专科1所） │
├─┬────────────────────┬───────┬───┤
│15│山西财经大学（原山西财经学院） │供销总社 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│16│太原电力高等专科学院 │电力公司 │专科 │
├─┴────────────────────┴───────┴───┤
│辽宁省（9所，本科8所，专科1所） │
├─┬────────────────────┬───────┬───┤
│17│沈阳药科大学 │药品监管局 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│18│东北财经大学 │财政部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│19│沈阳农业大学 │农业部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│20│中国医科大学 │卫生部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│21│沈阳建筑工程学院 │建设部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│22│大连水产学院 │农业部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│23│大连铁道学院 │铁道部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│24│抚顺石油学院 │石油化工集团公│本科 │
│ │ │司 │ │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│25│沈阳电力高等专科学校 │电力公司 │专科 │
├─┴────────────────────┴───────┴───┤
│吉林省（4所，本科2所，专科2所） │
├─┬────────────────────┬───────┬───┤
│26│东北电力学院 │电力公司 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│27│长春税务学院 │税务总局 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│28│长春水利电力高等专科学校 │电力公司 │专科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│29│长春金融高等专科学校 │人民银行 │专科 │
├─┴────────────────────┴───────┴───┤
│黑龙江省（2所，本科1所，专科1所） │
├─┬────────────────────┬───────┬───┤
│30│大庆石油学院 │石油天然气集团│本科 │
│ │ │公司 │ │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│31│哈尔滨金融高等专科学校 │人民银行 │专科 │
├─┴────────────────────┴───────┴───┤
│上海市（10所，本科6所，专科4所） │
├─┬────────────────────┬───────┬───┤
│32│上海水产大学 │农业部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│33│上海电力学院 │电力公司 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│34│上海海运学院 │交通部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│35│华东政法学院 │司法部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│36│上海音乐学院 │文化部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│37│上海戏剧学院 │文化部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│38│上海旅游高等专科学校 │旅游局 │专科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│39│上海医疗器械高等专科学校 │药品监管局 │专科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│40│上海出版印刷高等专科学校 │新闻出版署 │专科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│41│上海金融高等专科学校 │人民银行 │专科 │
├─┴────────────────────┴───────┴───┤
│江苏省（11所，本科9所，专科2所） │
├─┬────────────────────┬───────┬───┤
│42│南京林业大学 │林业局 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│43│南京建筑工程学院 │建设部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│44│苏州城市建设环境保护学院 │建设部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│45│南通医学院 │交通部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│46│南京审计学院 │审计署 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│47│苏州铁道师范学院 │铁道部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│48│南京邮电学院 │信息产业部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│49│南京气象学院 │气象局 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│50│江苏石油化工学院 │石油化工集团公│本科 │
│ │ │司 │ │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│51│南京电力高等专科学校 │电力公司 │专科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│52│南京金融高等专科学校 │人民银行 │专科 │
├─┴────────────────────┴───────┴───┤
│浙江省（4所，本科3所，专科1所） │
├─┬────────────────────┬───────┬───┤
│53│中国计量学院 │质量技监局 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│54│中国美术学院 │文化部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│55│杭州电子工业学院 │信息产业部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│56│浙江广播电视高等专科学校 │广电总局 │专科 │
├─┴────────────────────┴───────┴───┤
│安徽省（1所，本科1所） │
├─┬────────────────────┬───────┬───┤
│57│安徽财贸学院 │供销总社 │本科 │
├─┴────────────────────┴───────┴───┤
│江西省（3所，本科2所，专科1所） │
├─┬────────────────────┬───────┬───┤
│58│江西财经大学 │财政部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│59│华东交通大学 │铁道部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│60│南昌水利水电高等专科学校 │水利部 │专科 │
├─┴────────────────────┴───────┴───┤
│山东省（3所，本科1所，专科2所） │
├─┬────────────────────┬───────┬───┤
│61│山东财政学院 │财政部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│62│山东电力高等专科学校 │电力公司 │专科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│63│济南交通高等专科学校 │交通部 │专科 │
├─┴────────────────────┴───────┴───┤
│河南省（3所，本科1所，专科2所） │
├─┬────────────────────┬───────┬───┤
│64│华北水利水电学院 │水利部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│65│郑州电力高等专科学校 │电力公司 │专科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│66│黄河水利职业技术学院 │水利部 │专科 │
├─┴────────────────────┴───────┴───┤
│＊湖北省（2所，本科1所，专科1所，另有1校区） │
├─┬────────────────────┬───────┬───┤
│ │武汉水利电力大学（宜昌校区） │电力公司 │ │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│67│江汉石油学院 │石油天然气集团│本科 │
│ │ │公司 │ │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│68│武汉金融高等专科学校 │人民银行 │专科 │
├─┴────────────────────┴───────┴───┤
│湖南省（5所，本科4所，专科1所） │
├─┬────────────────────┬───────┬───┤
│69│长沙电力学院 │电力公司 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│70│中南林学院 │林业局 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│71│长沙交通学院 │交通部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│72│株洲工学院 │包装总公司 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│73│长沙民政职业技术学院 │民政部 │专科 │
├─┴────────────────────┴───────┴───┤
│广东省（4所，本科3所，专科1所） │
├─┬────────────────────┬───────┬───┤
│74│中山医科大学 │卫生部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│75│广州中医药大学 │中医药局 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│76│华南农业大学 │农业部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│77│广州金融高等专科学校 │人民银行 │专科 │
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│广西壮族自治区（1所，本科1所） │
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│78│桂林电子工业学院 │信息产业部 │本科 │
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│海南省（1所，本科1所） │
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│79│华南热带农业大学 │农业部 │本科 │
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│重庆市（5所，本科4所，专科1所） │
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│80│西南农业大学 │农业部 │本科 │
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│81│西南政法大学 │司法部 │本科 │
├─┼────────────────────┼───────┼───┤
│82│重庆交通学院 │交通部 │本科 │
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│83│重庆邮电学院 │信息产业部 │本科 │
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│84│重庆电力高等专科学校 │电力公司 │专科 │
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│四川省（4所，本科4所） │
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│85│华西医科大学 │卫生部 │本科 │
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│86│成都理工学院 │国土资源部 │本科 │
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│87│成都气象学院 │气象局 │本科 │
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│88│西南石油学院 │石油天然气集团│本科 │
│ │ │公司 │ │
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│云南省（1所，本科1所） │
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│89│西南林学院 │林业局 │本科 │
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│陕西省（5所，本科4所，专科1所） │
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│90│西安石油学院 │石油天然气集团│本科 │
│ │ │公司 │ │
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│91│西安统计学院 │统计局 │本科 │
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│92│西北政法学院 │司法部 │本科 │
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│93│西安邮电学院 │信息产业部 │本科 │
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│94│西安电力高等专科学校 │电力公司 │专科 │
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│甘肃省（1所，本科1所） │
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│95│兰州铁道学院 │铁道部 │本科 │
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│新疆生产建设兵团（2所，本科2所） │
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│96│石河子大学 │农业部 │本科 │
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│97│塔里木农垦大学 │农业部 │本科 │
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注：１、标“＊”的省（自治区、直辖市）含有分校、分部。
２、现列为由教育部负责调整的学校，有可能实行中央与地方共建、以地
方管理为主。
附件五： 改为部门（单位）培训中心的学校名单
（共３９所）
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│序│ 学校名称 │主管部门（单位）│层次│所在地│
│号│ │ │ │ │
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│一、改为培训中心的普通高等学校名单（5所） │
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│1 │中国新闻学院 │新华社 │本科│北京市│
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│2 │石家庄邮政高等专科学校 │邮政局 │专科│河北省│
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│3 │哈尔滨投资高等专科学校 │建设银行 │专科│黑龙江│
│ │ │ │ │省 │
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│4 │胜利油田师范专科学校 │石油化工集团公司│专科│山东省│
├─┼────────────────┼────────┼──┼───┤
│5 │新疆石油学院 │石油天然气集团公│本科│新疆维│
│ │ │司 │ │吾尔自│
│ │ │ │ │治区 │
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(Mainland’s New ?Security Law?and it’s compare with the Taiwan Region’s relate affairs and statutes.)
林承铎 台湾 北京大学法学院民商法学博士研究生
(Lin ChengTo(Taiwan),Peking Law School Doctoral)
关键词: 新《证券法》?"证券交易法"?制度?比较法?证券?公司债
(Key Words: New ?Security Law???Security Exchange Law?? System? Compare Law? Security ? Corporation Debts)
摘要: 2005年10月27日修正的新《证券法》当中,标志着中国实行市场经济的脚步又向前迈出了一大步,在此次修正当中加入了相当多的制度与规则,本文就海峡两岸的证券交易制度作一比较,并且,将针对这次修正案当中较为重要的修改以及增加的部分进行逐一讨论,以供读者参考。
(Abstract: The Amendment of the new ?Security Law?published at October 10th, 2005. It means the China’s Marketing Economic reaches another top, during the Amendment, there are so many systems and statutes applied. We focus on Mainland and Taiwan’s security exchange system’s compare and we will discuss the add and amends systems and statutes for readers.)
前言:
2005年10月27号全国人大常委会通过了对于《关于修改(中华人民共和国证券法)的决定》(以下简称新《证券法》),并且于同日公布,该法将于2006年1月1日实施。同时间通过并且同一时间即将实施的还有新《公司法》,这些法令的修改标志着中国在实行社会主义市场经济的道路当中,越来越重视发挥市场调节机制的作用,尊重市场主体的自治地位,从而为商主体在从事商行为的活动当中指出一条明确的规范道路。对于证券市场在经济活动关系当中的地位来说,台湾学者认为证券市场是国民储蓄与生产资金相结合的枢纽,政府为了加速经济发展、促进资本形成、提高国民就业等制定证券交易相关立法,而证券市场也是工商企业界集资的摇篮,也是一国经济的橱窗。①所以,企业在获得足够资金之后,才能拓展厂房,进行相关投资建设,所以,中国在实行开放的市场经济当中,证券交易也被视为一种相当重要的融资手段,准此可知,经济发展与证券市场之健全息息相关,有如车之两轴,密不可分。观诸现今社会主义国家也积极设立证券之资本市场,以发展经济,可以得到相当之证明。②同时,祖国大陆学者也认为:证券是资金融通主体之间在证券市场上进行直接资金融通的工具③。于是在祖国大陆新《证券法》公布的同时,对于法学界来讲也应当进行相关的讨论,本文将就修改、增加部分进行整体浅析。
这次修改当中增加或删除的内容是：
一、 保荐制度的确定
新《证券法》此次修订当中增加了保荐人制度,实行此项制度之后,整个股票在进入市场的时候会比较的健康,对于投资人以及交易安全来看,会比较的有保障。之前的做法是,想要发行股票的公司直接面对行政机关,公司直接提出申请,直接面对证监会,行政机构的工作人员没有办法去实际评估公司体质的好与坏,所以在新《证券法》当中设立保荐人制度有其价值意义,当然,保荐人本身也有资格限制,台湾地区当中规定了保荐人就是两家证券承销商,现在新《证券法》第12条当中也是规定了需要证券承销商来担任保荐人,这样一来,在证券交易的市场准入部分多了一道门槛,目的是让证券市场能够尽可能的体现交易安全并且跟国际接轨。
二、 招募资金的监管
新《证券法》第十五条规定了对于公司在进行资金招募之后,假使要变更资金用途的,监管主体由过去的国务院证券监督管理机构改由股东大会这样的一个多数投资人的组合体来进行监管,这样一来,当股东在将资金投入公司之后,能够允许公司在一定程度上为了自身的发展需要而妥善运用资金,另一方面,投资者也可以通过股东大会监督和决定这项投资的去向。当然,投资者在保障自己投资收益的前提之下,也会希望自己投入公司的资金能够获得妥善运用而尽力监管公司资金的去向。之前的操作模式当中,公司当中的董事以及高级管理人员因为利用证券监督管理机构对于公司实际资金运用方向存在监管上的困难,而导致公司资产被掏空，损害了股东权益的事件在过去十年的股票市场当中屡见不鲜。现在,交由投资者自己监督资金去向,较为合理。
三、关于公司债的规范问题
新《证券法》当中多了很多解释发行公司债的部分,以前上市公司并没有善用金融衍生的工具来发行公司债,而公司债这样一种金融衍生的工具,以前的操作手法是上市公司只懂得将股东的投资挥霍殆尽,后来为了弥补资金缺口又去外部借款,并且用发行公司债券的方式来募集资金以填补漏洞。现在由股东大会来监管所募集资金的去向与用途,这样公司股东比较具有主动性,并且明白他所投资的这家公司的体质是否健康,实时的制止违法事件。发行公司债的必要条件以前比较模糊,甚至没有规定,也就是说,以前上市公司只要透过专业人士在市场发行公司债就可能会有盲目的投资者去收购,这种方法很容易募集到资金,但是之后上市公司可能会把资金用于各项债务漏洞的填补,最后导致公司倒闭或营运不善或体质不好,新的《证券法》明确规定了上市公司募集公司债的比例以及条件等等,要求上市公司的资产负债比例必须均衡才能发行公司债。而实行细则由国务院来制定,避免资金被非法挪用。
四、 保荐人的推荐门槛
新《证券法》第三十五条规定了关于上市公司发行股票不满百分之七十者,视为发行失败,以前证券承销商代销股票时,没有门槛,很可能对于一支新的股票在市场接受度不高的情况之下,仍可以允许该股票上市造成股权过度集中的现象,不利于股权分散的目标,新《证券法》规定上市公司发行股票必须达到百分之七十,原因是,之前公司若想要上市,则会找到证券公司帮助发行,以前没有门槛限制的时候任何公司的股票只要通过国务院证监会的审核都可以上市发行,现在规定了门槛之后,证券公司会谨慎选择公司来作为其发行的标的,因此,证券公司假使发行某家公司的股票没有达到百分之七十时,则证券公司就必须要承担风险,那么证券公司在挑选未上市的公司而准备为其发行股票的时候,会更多的考虑到该公司的市场接收度,保障市场的值与量。
五、 设立交易市场多元化的法源
新《证券法》第三十九条的设立目的是为了将来的其它种类的交易市场开辟而订立的法源依据,为了将来可能的黄金期货交易市场,有价金属还有农产品以及能源等商品期货之交易设立法源依据。国内的金融业的人员与水平可能还有待加强,目前香港地区与新加坡金融衍生性商品的操作人员的业务水平在亚洲来讲,占据领先的地位,但是中国在参与国际的金融市场上,尤其是亚洲的经济方面具有不可或缺的地位,所以,在逐步完善的证券交易市场当中,中国的金融衍生性商品有预先设立法源依据的必要,但是,最主要的目标还是提高专业人员的业务水平,近期出现的"国储铜事件",中国国家储备局在伦敦证券交易所的铜期货中作空而被套牢的事件中可以看出,国内对于金融衍生工具的操作水平方面仍然有待加强,不能一直在市场交易当中屡屡失手,发生类似"中航油事件"或是"中储棉巨亏"等事件。④
六、 竞价方式的规定
新《证券法》第四十条给了国务院一个权责对于竞价方式可以依据事实情况和实际需要作出改变,过去只有固定的采取集中方式来进行竞价,现在可以拥有较多的弹性变通方式,采取更为灵活的竞价方式,例如规定了对采取连续竞价方式给出一个法源依据。
七、 利益回避制度
新《证券法》第四十五条规定了利益回避制度,对于参与该公司发行股票的人员等不得买卖其参与发行的股票,过去的《证券法》规定的相对比较笼统,也没有规定时间与期限,所以,经常会有相关人员钻了法律的漏洞。现在规定了利益回避制度,对于相关人员有一定的期限与时间限制,更能够保障投资者的利益。
八、 归入权制度
新《证券法》第四十七条新加入了公司归入权制度:法律对于公司经营者以及高级管理人员以及持股百分之五以上的股东等规定了公司的股票在出现价格异常状况的六个月之内所买卖自身公司股票的利益归公司所有,并且应当承担连带责任等等。以前没有此项制度的时候,公司经营者可以凭借对于公司的经营过程较为了解,而在股票市场当中赚取差价获取不当利益等,对于股东来说相当不公平,甚至损害了股东的权益,所以,此项规定实施之后,则股东有权要求董事会来彻查相关价格异常等事件,并且董事会应当在三十天内执行这项要求。过去因为大股股东把持董事会,因而导致小股股东权益可能受到损害,现在小股股东可以在发现状况之后,要求董事会及时进行查处,假使董事会有可能因为被大股股东把持而损害小股东之权益之时,则小股股东也可以向人民法院直接提起诉讼。
九、 退场机制
新《证券法》五十五条与五十六条当中新增了上市公司的退场机制,体现出证券法的进步,过去在台湾地区一家茂矽公司曾经在财务杠杆操作上风光一时,后来也是因为财务操作不当而使股价跌至谷底,该公司因为财务操作而负债累累,股票面值最后只剩下几块钱的价格,虽然价格相当惨淡,但是缺乏有效的退场机制所以导致该个股仍然挂在市场上进行交易导致公司股东权益遭受到损害,现在此项制度规定,公司在发生财务状况之后就必须暂停交易或者下市,证券监督管理委员会应当介入调查并执行权力。保护投资人与保障交易市场的健康与活络。台湾地区的"证券交易法"当中也有相关的规定,该法第一百四十八条规定:于证券交易所上市有价证券之公司,有违本法或依本法发布之命令时,主管机关为保护公益或投资人利益,得命令该证券交易所停止该有价证券之买卖或终止上市。
十一、可转换公司债
新《证券法》五十八条加入了可转换公司债的制度,该制度明确了公司的债权人认为将其债权转为公司的股票或股权有利可图的时候,可以允许债权人自由决定是否将公司债权部分转换为公司股票而成为公司的股东,但是这样的公司债仍然必须经由保荐人推荐才能够发行上市。
其次,在新《证券法》六十条规定了公司债的退场机制,一旦发现公司体质有问题的时候就必须暂停交易公司债。这样的措施目的在保障债权人的权利。
十二、股票上市失败后的复核机制
新《证券法》第六十二条当中加入了过去所没有的复核机制,规定了在证券交易所当中设立证券复核机构,对于证券交易所做出不允许该公司股票上市决定有不服的,可以依法申请复核。过去的操作方式是证券交易所一旦作出了决定之后,则公司并没有申诉之管道,现在,有了复核机构之后,给公司提供了一个申诉的机会,以达到公平的原则,避免证券交易所的专权。
十三、收购机制
新《证券法》第八十六条当中规定了合法收购上市公司的时,其收购股份若是达到了百分之五,则应当在三天之内向证监会提出书面报告,并通知该上市公司,但是台湾地区的"证券交易法"第四十三条之一规定了比例是百分之十,并且比大陆新《证券法》多了一项规定,也就是强制购买人必须在超过百分之十的标准时,必须向主管机关告知其资金的来源,方便公司有一个转圜的时间,并且让公司有一个先期的准备工作,使公司能够知道前来收购超过百分之十的股东背后的资金来源,避免恶意的收购,这样的制度与规定目前在大陆新《证券法》当中仍然没有规定。
其次,新《证券法》第九十七条新规定了上市公司在完成收购之后,假使有变更公司实体形式的情况产生时,应当及时办理变更手续并且变更为相应的公司形式。另外,在第九十八条当中还规定了收购人在收购上市公司的股票之后,收购人所收购的股票所禁止转让的时间由过去的六个月增长为十二个月,增加期限的目的就是要避免短线交易,维持公司的股权稳定。
