最高人民检察院、最高人民法院、公安部、安全部、司法部、外交部关于对驻华使、领馆探视被羁押本国公民的安排机关进行调整的通知
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最高人民检察院、最高人民法院、公安部、安全部、司法部、外交部关于对驻华使、领馆探视被羁押本国公民的安排机关进行调整的通知
最高人民检察院、最高人民法院、公安部、安全部、司法部、外交部关于对驻华使、领馆探视被羁押本国公民的安排机关进行调整的通知
1992年8月26日，最高检察院、最高法院、公安部、安全部、外交部
各省、自治区、直辖市人民检察院，高级人民法院，公安厅（局），国家安全厅（局），司法厅（局），外事办公室，解放军军事检察院、军事法院、总政保卫部：
1987年外交部、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部联合发布的《关于处理涉外案件若干问题的规定》（外发〔1987〕54号）第四条第三款中，曾对驻华使、领馆探视被拘留、逮捕和正在服刑的本国公民由哪一机关安排作了规定，根据目前的实际情况，特对安排机关作如下调整：
当事人在侦查终结前的羁押期间，探视的有关事宜由立案侦查的公安机关、国家安全机关或人民检察院安排；侦查终结后移送人民检察院审查起诉的羁押期间，探视的有关事宜由审查起诉的人民检察院安排；人民法院受理案件后在作出终审判决前的羁押期间，探视的有关事宜由审理案件的人民法院安排；人民法院将案件退回人民检察院，或者人民检察院将案件退回公安机关、国家安全机关补充侦查的羁押期间，探视的有关事宜由补充侦查的人民检察院、公安机关、国家安全机关安排；经人民法院判决后在监狱服刑期间，探视的有关事宜由司法行政机关安排。
主办机关需要同有关驻华使、领馆联系时，应当分别经过各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院、公安厅（局）、国家安全厅（局）、司法厅（局）进行。如需要，地方外事办公室或者外交部可予以协助。
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信用交易强行平仓受损案
王某诉龙华路营业部案
【案情简介】
一、具体案情
1994年10月，齐齐哈尔市股民王某在某证券有限责任公司齐齐哈尔市龙华路营业部（以下简称券商）开户透支炒股。证券营业部为股民王某股票交易提供融资借款，双方合意透支进行股票交易。王淑华在证券营业部炒股时累计透支19万元。股票走低时，经过证券营业部7次强行平仓，王某仍剩9万余元没能偿清券商的透支款，而此时王某13万元股本经券商强行平仓后亦所剩无几。自1995年7月18日至9月21日，该券商分7次将王某23920股股票[强行平仓。自1997年11月26日，该券商又将王某11760股上海石化股票冻结，至今已经6年。 2001年7月，王某起诉券商。
二、 双方争议的主要焦点
原告认为，被告强行平仓并冻结股票构成了侵权，应当承担侵权责任，赔偿其强行平仓等行为给股民造成的损失共计60万元。并解除被冻结的股票帐户。
被告认为自己并未构成侵权，不应承担赔偿责任，而且按平仓价与起诉前最高价差的50%赔偿股民没有法律依据。并要求原告返还未偿还的透支款95197.47元。
【律师代理词】
一、原告律师的代理词
原告的代理律师认为：
某证券有限责任公司齐齐哈尔市龙华路证券营业部属证券经营机构，其业务范围仅限于代理买卖证券。证券营业部无权未经股民同意，擅自将股民的股票强行平仓。由于证券营业部的侵权行为，致使股民王某丧失了在更高价位卖出股票从而获得更高利润的机会。
自1997年11月26日起，王某在炒股时，其微机就出现了“您已被限制，不能使用自助终端”的警告。认为，券商证券营业部非法冻结股民账户和股票，侵犯了股民对账户的专有权和股票的所有权，剥夺了股民从事股票交易的权利。
根据《民法通则》关于侵权赔偿的原则，对侵权造成的后果可以要求侵权人给予赔偿或要求其恢复原状。券商证券营业部无权采用强制手段收回透支款，其对股民王某股票强行平仓和冻结股票账户的做法系侵权行为，因此给王某造成的经济损失券商证券营业部应予以赔偿。
强行平仓损失应根据最高法院有关解释按平仓股票的平仓价与起诉前最高价之差50％计算，送股损失按除权交易日该股票平均价计算；冻结账户损失按被冻结期间最高价与最低价之差的50%计算。
还认为券商应返还其应得的股票分红、送股收益。股票是记载持有人财产所有权的法律凭证，股民从购买某种股票之日起，就在法律上成为该上市公司的股东，王某的股票如不被券商强行侵权平仓，应享有股本送股、分红的权利。根据有关规定，无论该股票在市场上的价格如何变动，都不影响持股股东应享受的送股、分红等必得利益
据此要求证券营业部赔偿王淑华强行平仓损失400841元，送股分红损失276000元，冻结账户损失20580元
而且券商所提的9．5万元透支款，实际是券商多次反复平仓造成的“窟窿”，事实上这9．5万元债务不是原告自己炒股票失误造成的损失，而是证券公司反复低价平仓造成的。券商在每次强行平仓的同时，高额利息、佣金、印花税都收在原告的账下，这是9．5万元透支款形成的原因。
二、被告律师的代理词：
被告的代理律师认为：
券商与股民之间的平仓之争是特定历史时期留下的特殊历史问题。股民的透支行为是强行透支行为，券商从维护自身利益的角度出发有权对有可能出现风险的股民收回透支款。这种收回透支款的方式就是强行平仓，这种防范风险的行为方式是由证券行业的特殊性所决定的，不存在侵权问题。平仓也给券商带来了损失，这个损失就是一旦股民无力偿还透支款，这个损失就得由券商承担。
另外原告还欠被告透支款95197.47元，请求法院判决原告返还。
还认为，股票交易风险大，获利仅是可能性，而非必然性。强行平仓的行为并非必然造成权利人的可获得利益的损失。因此，赔偿数额应按股票买入价与证券营业部平仓时卖出价之间的差价总额及该笔资金自卖出之日至给付之日止的利息计算损失。一审判决按平仓价与起诉前最高价差的50%赔偿股民没有法律依据。
【法院判词】
针对某证券有限责任公司齐齐哈尔龙华路证券营业部的上诉，2003年8月20日，二审法院做出判决认为：
证券营业部强行将王某的股票平仓和冻结其股票账户的行为已构成侵权。证券营业部为股民王某股票交易提供融资借款，双方合意透支进行股票交易，违反了我国金融和股票管理法规的规定，应认定为无效。在双方合意透支股票交易行为中，证券营业部与王某之间存在借贷关系，而在股票进入王某在证券交易所的账户时，该股票所有权即归股民王某所有，王某与证券营业部之间借贷关系的效力并不影响王某买卖行为的效力和股票所有权的转移。因此，证券营业部在王某透支买入股票后，未经王某同意，无权将其股票卖出。证券营业部利用其掌握股民股票账户的营业优势，擅自出卖王某的股票，其行为构成侵权。
因此，二审法院认定，在股民王某与券商证券营业部之间进行的无效透支交易活动中，证券营业部应负主要责任，应对强行平仓给王某造成的损失负赔偿责任。
二审法院审理认为：股票是一种有价证券，其价格随着时间的变化而变化，且股票交易风险大，获利仅是可能性，而非必然性。强行平仓的侵权行为并非必然造成权利人的可获得利益的损失。因此，赔偿数额应按股票买入价与证券营业部平仓时卖出价之间的差价总额及该笔资金自卖出之日至给付之日止的利息计算损失。然而，由于王某与证券营业部的合意透支行为违反国家法律法规而无效，双方对造成的损失均有过错，而主要过错在券商证券营业部，王某承担次要责任，双方可按7 3比例分担平仓损失。
二审法院认为，原审判决按被强行平仓股票的平仓价与起诉前最高价差的50%计算损失，缺乏法律依据，并予以纠正。
二审法院在审理时认为：依股票交易规则规定，实现持有人股票交易经营权的前提是股票持有人的交易账户不受他人侵犯。证券营业部冻结客户账户，侵犯了客户对账户的专有权和股票的所有权，剥夺了股民对股票所行使的交易经营权。因此，证券营业部将王某账户内股票以锁仓形式禁止其从事股票交易，是对王某股票财产权的侵害，应赔偿王某冻结股票的损失。由于证券营业部长期冻结王某的股票账户，使其丧失股票交易的赢利机会，很可能遭受重大损失，原审法院按冻结股票被冻结期间最高价与最低价价差的50%计算确定冻结账户损失为20580元并无不当，予以支持。
因此做出判决：证券营业部应赔偿王某被强行平仓所造成的损失及被冻结股票账户所造成的损失共计38359.79元。由于王某尚拖欠证券营业部透支款本金95197.47元应返还。两项相互抵销后，王某应返还证券营业部透支款5.6万余元。解除王某被冻结的股票账户。
【专家评析】
这是一起典型的因股民和卷商信用交易，卷商为维护自己利益强制平仓从而产生的一宗纠纷。原告认为，被告将原告部分股票强制平仓，并以透支款尚未结清为由冻结原告的股票，构成侵权行为，应当赔偿损失。被告则认为其有权对原告透支购买的股票强制平仓，并提出反诉要求原告偿还尚未付清的透支款。本案主要有两个法律问题：一是信用交易的法律问题，主要是信用交易的法律效力。另一个是强制平仓的法律问题，包括强制平仓是否构成侵权、平仓的损失如何计算、责任如何划分。还有就是有关赔偿的一些问题，如冻结的股票的损失如何赔偿，该不该赔偿分红、送股受益等。
一、信用交易的法律问题分析
（一）信用交易的利弊分析。
信用交易一般是指客户在买卖证券时只向证券商交付一定的保证金或其他入抵押等担保,由证券商向其提供资金和证券进行融券和融资交易。
融资就是客户提供一定担保向证券公司借入资金买股票，也称买空，其实是在做无本生意。比如你看好某家公司的股票，认为它会上涨，可是却没有足够的钱来投资，于是就向证金公司或券商借钱先把股票买下来，等到股价上涨时再把股票卖出去。买进的股票须寄放在证金公司或券商处做保证，而你需向卷商缴纳一定的利息和手续费。
比如你有资金10万元，购买每股100元的A股票1000股，后来A股票涨到105元，你就可以赚（105－100）×1000＝5000的差价。可是如果以信用交易的形式，用10万元可能可以买到20万元的股票，也就是相当于A股2000股，后来A股涨到105元时，你就赚到了不只原来的5000元而已，而是（105－100）×2000＝10000。相当于一倍，即使扣除虑利息、手续费等，仍有不少。
甘肃省人民政府办公厅
甘肃省人民政府办公厅关于批转《甘肃省产权交易管理暂行办法》和《甘肃省股权登记托管服务管理暂行办法》的通知
甘政办发〔2003〕119号 2003年11月18日
各市、自治州人民政府，各地行政公署，省政府各部门，中央在甘各单位：
省政府体改办制定的《甘肃省产权交易管理暂行办法》和《甘肃省股权登记托管服务管理暂行办法》已经省政府同意，现批转给你们，请认真贯彻执行。
甘肃省产权交易管理暂行办法
第一章总则
第一条为了加强产权市场管理，规范产权交易行为，培育发展产权交易市场，促进资产合理流动，优化资源配置，提高资产营运效益，为买卖双方搭建产权交易平台，提供交易信息和优质服务。根据国家有关规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条本办法适用于在本省行政区域内国有独资企业、国有控股企业、国有参股企业、集体企业产权交易活动。
第三条上述企业产权交易活动，必须在依法设立的产权交易机构进行。
第四条产权交易应当符合国家法律、法规和政策，遵循公开、公平、公正的原则。
第五条省人民政府产权交易主管部门负责产权交易的管理、协调和监督工作，依法履行下列职责：
(一)贯彻实施产权交易的有关法规、规章、政策和拟订产权交易市场的发展规划；
(二)对全省产权交易及产权交易市场进行政策性指导；
(三)审查和审批省内产权交易机构的组建、设立；
(四)协调处理产权交易工作中遇到的主要问题；
(五)依法监督检查产权交易办法的实施，查处产权交易中违反交易规则的行为。
第六条省产权交易主管部门会同省体改、经贸、财政、工商、监察、国土资源等部门按照各自的职责，依法履行产权交易监督管理职能。
第二章产权交易机构
第七条产权交易机构必须有法定的注册资金、固定的交易场所，并制定工作章程和业务规则，报省产权交易主管部门审查批准，依法领取营业执照后方可经营。
第八条需要设立产权交易机构的市、州、地，由当地政府或授权部门报省产权交易主管部门批准，批准设立的产权交易机构由当地政府或授权部门进行管理。
第九条在产权交易机构从事产权交易中介服务的工作人员，须依法取得经纪人资格。
第十条引导、鼓励非公有制企业的产权交易在产权交易机构进行。
第三章产权交易的条件及审批
第十一条产权交易双方应符合下列条件：
(一)产权交易双方必须是具有完全民事行为能力的自然人、法人或者其他组织；
(二)占有国有资产的企业，申请交易的国有资产须经同级国有资产监督管理部门审批；
(三)企业出让国有资产，应经法定资产评估机构评估，出具资产评估报告书并报相关主管部门核准或备案。未经依法评估并报请核准或备案的，不得进行交易。
涉及国家安全和秘密、须由国家专营，以及国家禁止出让的企业不得入场交易。
第十二条政府授权的投资机构、母公司和非授权的直管企业产权整体转让的，由国有资产监督管理部门审核后报同级人民政府批准；部分产权转让的(不含上市公司)，由国有资产监督管理部门审批，部分转让导致控制权转移的，报同级人民政府批准。
第十三条股份制企业股权的出让，经产权归属各方提出意见，产权控股方同意后，由董事会或股东会决定。属于国有控股和参股有限责任公司、非上市公司国有股权的转让，由国有资产监督管理部门审批。国有控股公司国有股权转让导致控股权转移的，报同级人民政府批准。
第十四条尚未确定投资主体的国有企业进行产权交易的，由国有资产管理部门审核后，报同级人民政府批准。
第十五条出让方、受让方应当依法保障职工合法权益，并在产权交易合同中约定妥善安置出让方职工(包括离退休人员)的事项。
出让国有企业整体产权和产权转让后国家不再拥有控股地位的，在做出出让决定前，应听取企业职工或者工会的意见，报本级人民政府批准。
出让城镇集体所有制企业整体产权的，应经出资人同意和企业职工(代表)大会通过并做出决议。
第十六条出售国有资产或国有股份所得收入，按国家有关规定办理。
企业产权转让涉及土地使用权处置的，按土地管理法规办理。
第四章产权交易方式和程序
第十七条产权交易主要采取拍卖、招标方式，也可以采取协议转让。
第十八条进入产权交易机构从事产权交易活动的出让方或者受让方，直接向产权交易机构申请进行产权交易。产权交易机构在收到齐备材料后，对双方提交的资料进行审查，作出是否准予交易的答复。
第十九条出让方申请出让产权的，应当向产权交易机构提交下列材料：
(一)出让方的资格证明或者其他有效证件；
(二)产权权属证明；
(三)产权主管单位准予产权出让的证明；
(四)出让标的情况介绍；
(五)经注册会计师审计的整体出让产权的财务报告；
(六)出让产权的有效资产评估文件；
(七)产权交易机构要求提交的其他凭证和材料。
第二十条受让方申请受让产权的，应当向产权交易机构提交下列材料：
(一)受让方的资格证明；
(二)受让方的资信证明；
(三)产权交易机构要求提交的其他凭证和材料。
第二十一条产权交易价格的确定方式可以采取拍卖、招标形式实行市场定价，也可以由出让方和受让方协议确定。
第二十二条以协议方式转让产权的，需挂牌公示一周，产权交易机构方可予以确认，办理有关手续。
第二十三条出让方与受让方经批准达成产权转让意向后，应当签订产权交易合同。产权交易合同主要包括下列内容：
(一)出让标的；
(二)出让方、受让方的名称、住所、联系方式、法定代表人；
(三)转让价格及支付方式和期限；
(四)债权、债务的承继及清偿办法；
(五)产权交割事项；
(六)职工安置协议；
(七)合同履行的期限和方式；
(八)违约责任；
(九)合同争议解决方式；
(十)签约日期；
(十一)需要约定的其他事项。
第二十四条出让方和受让方订立的产权交易合同，经双方签字、盖章后，由产权交易机构依据合同出具产权交易凭证。
第二十五条产权交易的出让方、受让方，凭产权交易机构出具的产权交易凭证及产权交易合同到有关部门办理有关产权变更手续。有关部门依据产权交易机构出具的产权交易凭证，按照法律、法规和本办法的规定办理产权变更手续。
第五章产权交易行为规范
第二十六条进行交易的国有产权，应当经有资格的资产评估机构进行评估，已经评估的国有资产在有效期内一般不再重复评估。
第二十七条产权交易过程中，出现下列情形之一的，经产权交易机构确认，可以中止交易：
(一)第三方对出让的产权有争议且尚未裁决的；
(二)企业职工、离退休人员未能妥善安置的；
(三)对债权债务处理条款存在争议的；
(四)依法应当中止产权交易的其他情形。
第二十八条在产权交易过程中，出现下列情形之一的，应当终止交易，产权交易行为无效：
(一)交易一方不具备交易资格的；
(二)违反国家法律、法规的；
(三)交易显失公平、损害国家利益的；
(四)出让方或者受让方向产权交易机构提出终止产权交易并经确认的；
(五)人民法院依法发出终止交易书面通知的；
(六)依法终止产权交易的其他情形。
第二十九条在产权交易活动中，禁止下列行为：
(一)在产权交易机构外进行国有、集体产权交易；
(二)操纵交易市场或者扰乱交易秩序；
(三)产权交易机构及其工作人员作为出让方、受让方或者第三方参与产权交易活动；
(四)法律、法规、规章禁止的其他行为。
第三十条产权交易机构及其工作人员违反本规定组织产权交易的，由有关部门视情节可对产权交易机构进行停业整顿或吊销营业执照，构成犯罪的移交司法机关处理。
第三十一条资产评估机构、产权交易双方违反法律、法规，在交易中有影响公平交易的操作行为，由政府有关部门依法处理。
第三十二条凡是未在产权交易机构进行的国有、集体产权交易，没有产权交易机构出具交易凭证，工商行政管理等部门不予办理相关手续。
第三十三条产权交易的收费标准和办法，由省物价部门会同省财政部门共同制定。
第六章产权交易争议处理
第三十四条省产权交易主管部门依据本办法，对产权交易活动进行监督和管理。
第三十五条产权交易过程中发生产权交易纠纷的，交易双方可自行协商解决，也可以申请产权交易机构调解，或者依据合同约定申请仲裁，没有约定仲裁，可以依法向人民法院提起诉讼。
第七章附则
第三十六条外商受让产权的，应当符合国家颁布的外商投资产业指导目录，并按照有关法律、法规和规章的规定办理手续。
第三十七条上市公司国有股份出售，按国家有关规定执行。
第三十八条本办法的具体应用问题由省人民政府产权交易主管部门负责解释。
第三十九条本办法自发布之日起施行。
甘肃省股权登记托管服务管理暂行办法
第一章总则
第一条为促进股份制企业股权的规范化管理，保障持股人的股东权益，强化对非上市股份有限公司和有限责任公司的优质服务，提高股权托管服务工作质量和水平，进而达到为政府分忧、为企业解难、为股东服务的目的，特制定本办法。
第二条本办法适用于股权在甘肃股权登记托管服务机构登记托管的公司及股东。
第三条甘肃股权登记托管服务机构是经省政府授权主管部门批准，依法设立的负责对非上市股份制企业股权进行集中登记托管的服务机构，主要业务有：
(一)股权的登记、托管；
(二)股权的依法更名过户；
(三)股权挂失查询；
(四)股权依法回购；
(五)提供公司转让中介服务；
(六)代理公司分红派息工作；
(七)代理公司配购权证工作；
(八)代理公司进行股权拆细、缩股、增资扩股工作；
(九)股权质押登记服务；
(十)为公司和股东提供信息咨询服务；
(十一)政府主管部门批准的其他业务。
第四条托管宗旨：为股份制企业和股东提供准确、高效的服务，为政府和主管机关的决策服务，保障股东的合法权益，促进股份制经济的发展。
第二章股权托管的范围、内容
第五条股权托管的范围包括非上市股份有限公司和有限责任公司(自愿)。
第六条托管凭证的内容包括公司股权权属人名称(姓名)、数量、公司名称、股东编码、证券代码、托管过户日期、经手人等。
第三章股权登记托管申请
第七条到托管服务机构进行股权集中托管的公司，应首先向托管服务机构提出股权登记托管申请。
第八条申请股权登记托管的公司，须向托管服务机构提交下列资料：
(一)公司股权托管申请书；
(二)公司设立批文及增资扩股批文；
(三)公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法定代表人身份证的复印件；
(四)公司简介(企业沿革、主要发起人简介、股权结构、组织架构、主营业务、主要产品和服务体系、主要投资项目及发展前景等)；
(五)公司章程；
(六)公司近两年财务报表；
(七)公司历年分红派息、增资扩股情况说明；
(八)公司董事会或企业关于股权托管的决议；
(九)公司董事会或企业对股权托管经办人的授权书；
(十)公司或企业高层管理人员(董事会成员、监事会成员、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书)名单、简介、身份证复印件及持股情况说明；
(十一)公司股东名册；
(十二)公司其他需要说明的事项。
第九条托管服务机构对要求托管的公司申报材料进行审查，申请人需与托管服务机构签订股权托管协议、相关服务协议书，并按规定交纳登记托管手续费。
第四章股权的登记托管
第十条凡已获准在托管服务机构进行股权托管的公司，须在指定报刊上发布托管公告，公告其所有股东前往托管服务机构办理托管开户。
第十一条在托管过程中，托管服务机构负责股权的确认，包括股东名册审核，打印确认凭单，托管服务机构凭盖有公司印章的确认书进行托管。
第十二条托管服务机构根据公司提供的持股清单建立股权登记数据库。股权清单由托管服务机构与公司各执一份。
第十三条股权登记托管后，由托管服务机构发给股东经统一监制的《股权托管卡》。
第十四条公司应指定专人负责登记托管事务，并将被指定人的详细情况以书面形式报托管服务机构备案，留存公司股权确认印(鉴)章。
第十五条股东认购的公司股权由托管服务机构记入其股权持有卡，其后若在托管服务机构进行更名过户或协议转让，须凭身份证和股权持有卡到托管服务机构办理。
第十六条对公司董事、监事及高层管理人员登记托管的股权，托管服务机构依据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，在法定期限内予以冻结。
第五章股权更名过户
第十七条股东因非交易原因，司法机关因执行公务，需要办理股权的更名过户事项，可到托管服务机构办理更名过户手续。
第十八条股权转、受让双方应向托管服务机构提供下列材料：
(一)转让方提供：自然人身份证明或法人营业执照复印件、授权委托书及股权持有卡(股权托管卡)，同时填写股权过户申请书。
(二)受让方提供：自然人身份证明或法人营业执照复印件、授权委托书及股权托管卡(新开户者提交申办股权托管卡)。
(三)若转让方的转让股权数占公司总股份5％以上，需出示由董事会或股东会出具的同意股权转让决议书，并依法履行相关信息披露义务。
第十九条对上述资料审查无误后，托管服务机构为转、受让方办理过户手续，并出具转让、受让股权清单一式三联，一联存托管服务机构，两联分别交转、受让方。
第六章股权托管卡的挂失与查询
第二十条股权托管卡的挂失：
(一)股东遗失股权托管卡，需持与遗失的股权托管卡相符的当事人身份证原件申请挂失手续，身份证遗失或无效的，凭户口簿及户籍所在地公安机关出具的有关证明办理申请挂失手续。
(二)办理挂失手续时，当事人在托管服务机构填写挂失申请书一式两份，填写时应按表中所列项目如实填写，并承担相应责任。
(三)托管服务机构经核实后，对拟挂失股权帐户予以特别处理。
第二十一条挂失人在托管服务机构受理挂失申请后，应到人民法院办理挂失手续，依据法院的挂失公告，冻结该股权帐户。冻结期满，依据法院的《民事裁定书》，由托管服务机构为挂失人补发新卡，并将挂失帐户中的所有权益转入到新帐户中，原股权托管卡自动作废。
第二十二条股东若需对托管的股权进行查询，须持本人身份证及股权托管卡，到托管服务机构计算机自助查询系统或咨询柜台进行查询。
第七章分红派息
第二十三条分红派息分为现金红利和股权红利及送股加派现三种形式。
第二十四条分红派息方法：
(一)公司在分红日或送转股份日前十天通知托管服务机构，作好股权登记及相关准备。
(二)公司向托管服务机构提供股东大会关于分红派息或送转股本的决议并同时向社会进行公告。
(三)现金分红，公司与托管服务机构签定分红派息协议后，公司须将分红款在分红日前三个工作日内划转到托管服务机构指定帐户。
(四)派送红股，公司与托管服务机构签定分红送股协议后，托管服务机构按股权登记日记录实施分红或送转股，于分红日或送转日起的三个工作日内划转到股东帐户；并打印分红或送转股清单一式两份，一联存托管服务机构，一联交持股人，另外出具一份分红或送转股汇总清单交公司。
第八章配购权证
第二十五条公司委托托管服务机构办理配购权证须先与托管服务机构签订配购权证协议，并公告通知股权持有者在规定的时间内到托管服务机构办理配购权证手续，方式如下：
(一)股权持有者须在规定的时间内到托管服务机构办理配购权证交款手续；
(二)股权持有者在办理权证时，须持身份证和股权持有卡。
第九章股权收购
第二十六条本办法所指股权收购，是指公司在《公司法》规定期限后发生的股权收购转让。
第二十七条任何法人、自然人直接或间接持有一个公司股权达5％时，应当自事实发生之日起三个工作日内，向公司和托管服务机构作出书面报告。
第二十八条任何法人、自然人直接或者间接持有一个公司发起人以外的股权达到30％时，继续进行收购的，除经政府有关部门免除发出要约的，应当依法向所有股权持有人发出收购要约。
第二十九条股权收购的具体要求比照《证券法》有关规定执行。
第十章咨询服务和信息发布
第三十条托管服务机构要定期或不定期向股东公布公司的有关情况和咨询文件，并监督和规范被托管公司的信息发布事宜。
第十一章股权核对
第三十一条托管服务机构与被托管公司年终互换股权余额表及股权变动表，经双方审查无误后签署确认意见并加盖公章。
第十二章附则
第三十二条本办法具体应用中的问题由甘肃省人民政府授权主管部门负责解释。
第三十三条本办法自公布之日起实施。
王某诉龙华路营业部案
【案情简介】
一、具体案情
1994年10月，齐齐哈尔市股民王某在某证券有限责任公司齐齐哈尔市龙华路营业部（以下简称券商）开户透支炒股。证券营业部为股民王某股票交易提供融资借款，双方合意透支进行股票交易。王淑华在证券营业部炒股时累计透支19万元。股票走低时，经过证券营业部7次强行平仓，王某仍剩9万余元没能偿清券商的透支款，而此时王某13万元股本经券商强行平仓后亦所剩无几。自1995年7月18日至9月21日，该券商分7次将王某23920股股票[强行平仓。自1997年11月26日，该券商又将王某11760股上海石化股票冻结，至今已经6年。 2001年7月，王某起诉券商。
二、 双方争议的主要焦点
原告认为，被告强行平仓并冻结股票构成了侵权，应当承担侵权责任，赔偿其强行平仓等行为给股民造成的损失共计60万元。并解除被冻结的股票帐户。
被告认为自己并未构成侵权，不应承担赔偿责任，而且按平仓价与起诉前最高价差的50%赔偿股民没有法律依据。并要求原告返还未偿还的透支款95197.47元。
【律师代理词】
一、原告律师的代理词
原告的代理律师认为：
某证券有限责任公司齐齐哈尔市龙华路证券营业部属证券经营机构，其业务范围仅限于代理买卖证券。证券营业部无权未经股民同意，擅自将股民的股票强行平仓。由于证券营业部的侵权行为，致使股民王某丧失了在更高价位卖出股票从而获得更高利润的机会。
自1997年11月26日起，王某在炒股时，其微机就出现了“您已被限制，不能使用自助终端”的警告。认为，券商证券营业部非法冻结股民账户和股票，侵犯了股民对账户的专有权和股票的所有权，剥夺了股民从事股票交易的权利。
根据《民法通则》关于侵权赔偿的原则，对侵权造成的后果可以要求侵权人给予赔偿或要求其恢复原状。券商证券营业部无权采用强制手段收回透支款，其对股民王某股票强行平仓和冻结股票账户的做法系侵权行为，因此给王某造成的经济损失券商证券营业部应予以赔偿。
强行平仓损失应根据最高法院有关解释按平仓股票的平仓价与起诉前最高价之差50％计算，送股损失按除权交易日该股票平均价计算；冻结账户损失按被冻结期间最高价与最低价之差的50%计算。
还认为券商应返还其应得的股票分红、送股收益。股票是记载持有人财产所有权的法律凭证，股民从购买某种股票之日起，就在法律上成为该上市公司的股东，王某的股票如不被券商强行侵权平仓，应享有股本送股、分红的权利。根据有关规定，无论该股票在市场上的价格如何变动，都不影响持股股东应享受的送股、分红等必得利益
据此要求证券营业部赔偿王淑华强行平仓损失400841元，送股分红损失276000元，冻结账户损失20580元
而且券商所提的9．5万元透支款，实际是券商多次反复平仓造成的“窟窿”，事实上这9．5万元债务不是原告自己炒股票失误造成的损失，而是证券公司反复低价平仓造成的。券商在每次强行平仓的同时，高额利息、佣金、印花税都收在原告的账下，这是9．5万元透支款形成的原因。
二、被告律师的代理词：
被告的代理律师认为：
券商与股民之间的平仓之争是特定历史时期留下的特殊历史问题。股民的透支行为是强行透支行为，券商从维护自身利益的角度出发有权对有可能出现风险的股民收回透支款。这种收回透支款的方式就是强行平仓，这种防范风险的行为方式是由证券行业的特殊性所决定的，不存在侵权问题。平仓也给券商带来了损失，这个损失就是一旦股民无力偿还透支款，这个损失就得由券商承担。
另外原告还欠被告透支款95197.47元，请求法院判决原告返还。
还认为，股票交易风险大，获利仅是可能性，而非必然性。强行平仓的行为并非必然造成权利人的可获得利益的损失。因此，赔偿数额应按股票买入价与证券营业部平仓时卖出价之间的差价总额及该笔资金自卖出之日至给付之日止的利息计算损失。一审判决按平仓价与起诉前最高价差的50%赔偿股民没有法律依据。
【法院判词】
针对某证券有限责任公司齐齐哈尔龙华路证券营业部的上诉，2003年8月20日，二审法院做出判决认为：
证券营业部强行将王某的股票平仓和冻结其股票账户的行为已构成侵权。证券营业部为股民王某股票交易提供融资借款，双方合意透支进行股票交易，违反了我国金融和股票管理法规的规定，应认定为无效。在双方合意透支股票交易行为中，证券营业部与王某之间存在借贷关系，而在股票进入王某在证券交易所的账户时，该股票所有权即归股民王某所有，王某与证券营业部之间借贷关系的效力并不影响王某买卖行为的效力和股票所有权的转移。因此，证券营业部在王某透支买入股票后，未经王某同意，无权将其股票卖出。证券营业部利用其掌握股民股票账户的营业优势，擅自出卖王某的股票，其行为构成侵权。
因此，二审法院认定，在股民王某与券商证券营业部之间进行的无效透支交易活动中，证券营业部应负主要责任，应对强行平仓给王某造成的损失负赔偿责任。
二审法院审理认为：股票是一种有价证券，其价格随着时间的变化而变化，且股票交易风险大，获利仅是可能性，而非必然性。强行平仓的侵权行为并非必然造成权利人的可获得利益的损失。因此，赔偿数额应按股票买入价与证券营业部平仓时卖出价之间的差价总额及该笔资金自卖出之日至给付之日止的利息计算损失。然而，由于王某与证券营业部的合意透支行为违反国家法律法规而无效，双方对造成的损失均有过错，而主要过错在券商证券营业部，王某承担次要责任，双方可按7 3比例分担平仓损失。
二审法院认为，原审判决按被强行平仓股票的平仓价与起诉前最高价差的50%计算损失，缺乏法律依据，并予以纠正。
二审法院在审理时认为：依股票交易规则规定，实现持有人股票交易经营权的前提是股票持有人的交易账户不受他人侵犯。证券营业部冻结客户账户，侵犯了客户对账户的专有权和股票的所有权，剥夺了股民对股票所行使的交易经营权。因此，证券营业部将王某账户内股票以锁仓形式禁止其从事股票交易，是对王某股票财产权的侵害，应赔偿王某冻结股票的损失。由于证券营业部长期冻结王某的股票账户，使其丧失股票交易的赢利机会，很可能遭受重大损失，原审法院按冻结股票被冻结期间最高价与最低价价差的50%计算确定冻结账户损失为20580元并无不当，予以支持。
因此做出判决：证券营业部应赔偿王某被强行平仓所造成的损失及被冻结股票账户所造成的损失共计38359.79元。由于王某尚拖欠证券营业部透支款本金95197.47元应返还。两项相互抵销后，王某应返还证券营业部透支款5.6万余元。解除王某被冻结的股票账户。
【专家评析】
这是一起典型的因股民和卷商信用交易，卷商为维护自己利益强制平仓从而产生的一宗纠纷。原告认为，被告将原告部分股票强制平仓，并以透支款尚未结清为由冻结原告的股票，构成侵权行为，应当赔偿损失。被告则认为其有权对原告透支购买的股票强制平仓，并提出反诉要求原告偿还尚未付清的透支款。本案主要有两个法律问题：一是信用交易的法律问题，主要是信用交易的法律效力。另一个是强制平仓的法律问题，包括强制平仓是否构成侵权、平仓的损失如何计算、责任如何划分。还有就是有关赔偿的一些问题，如冻结的股票的损失如何赔偿，该不该赔偿分红、送股受益等。
一、信用交易的法律问题分析
（一）信用交易的利弊分析。
信用交易一般是指客户在买卖证券时只向证券商交付一定的保证金或其他入抵押等担保,由证券商向其提供资金和证券进行融券和融资交易。
融资就是客户提供一定担保向证券公司借入资金买股票，也称买空，其实是在做无本生意。比如你看好某家公司的股票，认为它会上涨，可是却没有足够的钱来投资，于是就向证金公司或券商借钱先把股票买下来，等到股价上涨时再把股票卖出去。买进的股票须寄放在证金公司或券商处做保证，而你需向卷商缴纳一定的利息和手续费。
比如你有资金10万元，购买每股100元的A股票1000股，后来A股票涨到105元，你就可以赚（105－100）×1000＝5000的差价。可是如果以信用交易的形式，用10万元可能可以买到20万元的股票，也就是相当于A股2000股，后来A股涨到105元时，你就赚到了不只原来的5000元而已，而是（105－100）×2000＝10000。相当于一倍，即使扣除虑利息、手续费等，仍有不少。
甘肃省人民政府办公厅关于批转《甘肃省产权交易管理暂行办法》和《甘肃省股权登记托管服务管理暂行办法》的通知
甘肃省人民政府办公厅关于批转《甘肃省产权交易管理暂行办法》和《甘肃省股权登记托管服务管理暂行办法》的通知
甘政办发〔2003〕119号 2003年11月18日
各市、自治州人民政府，各地行政公署，省政府各部门，中央在甘各单位：
省政府体改办制定的《甘肃省产权交易管理暂行办法》和《甘肃省股权登记托管服务管理暂行办法》已经省政府同意，现批转给你们，请认真贯彻执行。
甘肃省产权交易管理暂行办法
第一章总则
第一条为了加强产权市场管理，规范产权交易行为，培育发展产权交易市场，促进资产合理流动，优化资源配置，提高资产营运效益，为买卖双方搭建产权交易平台，提供交易信息和优质服务。根据国家有关规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条本办法适用于在本省行政区域内国有独资企业、国有控股企业、国有参股企业、集体企业产权交易活动。
第三条上述企业产权交易活动，必须在依法设立的产权交易机构进行。
第四条产权交易应当符合国家法律、法规和政策，遵循公开、公平、公正的原则。
第五条省人民政府产权交易主管部门负责产权交易的管理、协调和监督工作，依法履行下列职责：
(一)贯彻实施产权交易的有关法规、规章、政策和拟订产权交易市场的发展规划；
(二)对全省产权交易及产权交易市场进行政策性指导；
(三)审查和审批省内产权交易机构的组建、设立；
(四)协调处理产权交易工作中遇到的主要问题；
(五)依法监督检查产权交易办法的实施，查处产权交易中违反交易规则的行为。
第六条省产权交易主管部门会同省体改、经贸、财政、工商、监察、国土资源等部门按照各自的职责，依法履行产权交易监督管理职能。
第二章产权交易机构
第七条产权交易机构必须有法定的注册资金、固定的交易场所，并制定工作章程和业务规则，报省产权交易主管部门审查批准，依法领取营业执照后方可经营。
第八条需要设立产权交易机构的市、州、地，由当地政府或授权部门报省产权交易主管部门批准，批准设立的产权交易机构由当地政府或授权部门进行管理。
第九条在产权交易机构从事产权交易中介服务的工作人员，须依法取得经纪人资格。
第十条引导、鼓励非公有制企业的产权交易在产权交易机构进行。
第三章产权交易的条件及审批
第十一条产权交易双方应符合下列条件：
(一)产权交易双方必须是具有完全民事行为能力的自然人、法人或者其他组织；
(二)占有国有资产的企业，申请交易的国有资产须经同级国有资产监督管理部门审批；
(三)企业出让国有资产，应经法定资产评估机构评估，出具资产评估报告书并报相关主管部门核准或备案。未经依法评估并报请核准或备案的，不得进行交易。
涉及国家安全和秘密、须由国家专营，以及国家禁止出让的企业不得入场交易。
第十二条政府授权的投资机构、母公司和非授权的直管企业产权整体转让的，由国有资产监督管理部门审核后报同级人民政府批准；部分产权转让的(不含上市公司)，由国有资产监督管理部门审批，部分转让导致控制权转移的，报同级人民政府批准。
第十三条股份制企业股权的出让，经产权归属各方提出意见，产权控股方同意后，由董事会或股东会决定。属于国有控股和参股有限责任公司、非上市公司国有股权的转让，由国有资产监督管理部门审批。国有控股公司国有股权转让导致控股权转移的，报同级人民政府批准。
第十四条尚未确定投资主体的国有企业进行产权交易的，由国有资产管理部门审核后，报同级人民政府批准。
第十五条出让方、受让方应当依法保障职工合法权益，并在产权交易合同中约定妥善安置出让方职工(包括离退休人员)的事项。
出让国有企业整体产权和产权转让后国家不再拥有控股地位的，在做出出让决定前，应听取企业职工或者工会的意见，报本级人民政府批准。
出让城镇集体所有制企业整体产权的，应经出资人同意和企业职工(代表)大会通过并做出决议。
第十六条出售国有资产或国有股份所得收入，按国家有关规定办理。
企业产权转让涉及土地使用权处置的，按土地管理法规办理。
第四章产权交易方式和程序
第十七条产权交易主要采取拍卖、招标方式，也可以采取协议转让。
第十八条进入产权交易机构从事产权交易活动的出让方或者受让方，直接向产权交易机构申请进行产权交易。产权交易机构在收到齐备材料后，对双方提交的资料进行审查，作出是否准予交易的答复。
第十九条出让方申请出让产权的，应当向产权交易机构提交下列材料：
(一)出让方的资格证明或者其他有效证件；
(二)产权权属证明；
(三)产权主管单位准予产权出让的证明；
(四)出让标的情况介绍；
(五)经注册会计师审计的整体出让产权的财务报告；
(六)出让产权的有效资产评估文件；
(七)产权交易机构要求提交的其他凭证和材料。
第二十条受让方申请受让产权的，应当向产权交易机构提交下列材料：
(一)受让方的资格证明；
(二)受让方的资信证明；
(三)产权交易机构要求提交的其他凭证和材料。
第二十一条产权交易价格的确定方式可以采取拍卖、招标形式实行市场定价，也可以由出让方和受让方协议确定。
第二十二条以协议方式转让产权的，需挂牌公示一周，产权交易机构方可予以确认，办理有关手续。
第二十三条出让方与受让方经批准达成产权转让意向后，应当签订产权交易合同。产权交易合同主要包括下列内容：
(一)出让标的；
(二)出让方、受让方的名称、住所、联系方式、法定代表人；
(三)转让价格及支付方式和期限；
(四)债权、债务的承继及清偿办法；
(五)产权交割事项；
(六)职工安置协议；
(七)合同履行的期限和方式；
(八)违约责任；
(九)合同争议解决方式；
(十)签约日期；
(十一)需要约定的其他事项。
第二十四条出让方和受让方订立的产权交易合同，经双方签字、盖章后，由产权交易机构依据合同出具产权交易凭证。
第二十五条产权交易的出让方、受让方，凭产权交易机构出具的产权交易凭证及产权交易合同到有关部门办理有关产权变更手续。有关部门依据产权交易机构出具的产权交易凭证，按照法律、法规和本办法的规定办理产权变更手续。
第五章产权交易行为规范
第二十六条进行交易的国有产权，应当经有资格的资产评估机构进行评估，已经评估的国有资产在有效期内一般不再重复评估。
第二十七条产权交易过程中，出现下列情形之一的，经产权交易机构确认，可以中止交易：
(一)第三方对出让的产权有争议且尚未裁决的；
(二)企业职工、离退休人员未能妥善安置的；
(三)对债权债务处理条款存在争议的；
(四)依法应当中止产权交易的其他情形。
第二十八条在产权交易过程中，出现下列情形之一的，应当终止交易，产权交易行为无效：
(一)交易一方不具备交易资格的；
(二)违反国家法律、法规的；
(三)交易显失公平、损害国家利益的；
(四)出让方或者受让方向产权交易机构提出终止产权交易并经确认的；
(五)人民法院依法发出终止交易书面通知的；
(六)依法终止产权交易的其他情形。
第二十九条在产权交易活动中，禁止下列行为：
(一)在产权交易机构外进行国有、集体产权交易；
(二)操纵交易市场或者扰乱交易秩序；
(三)产权交易机构及其工作人员作为出让方、受让方或者第三方参与产权交易活动；
(四)法律、法规、规章禁止的其他行为。
第三十条产权交易机构及其工作人员违反本规定组织产权交易的，由有关部门视情节可对产权交易机构进行停业整顿或吊销营业执照，构成犯罪的移交司法机关处理。
第三十一条资产评估机构、产权交易双方违反法律、法规，在交易中有影响公平交易的操作行为，由政府有关部门依法处理。
第三十二条凡是未在产权交易机构进行的国有、集体产权交易，没有产权交易机构出具交易凭证，工商行政管理等部门不予办理相关手续。
第三十三条产权交易的收费标准和办法，由省物价部门会同省财政部门共同制定。
第六章产权交易争议处理
第三十四条省产权交易主管部门依据本办法，对产权交易活动进行监督和管理。
第三十五条产权交易过程中发生产权交易纠纷的，交易双方可自行协商解决，也可以申请产权交易机构调解，或者依据合同约定申请仲裁，没有约定仲裁，可以依法向人民法院提起诉讼。
第七章附则
第三十六条外商受让产权的，应当符合国家颁布的外商投资产业指导目录，并按照有关法律、法规和规章的规定办理手续。
第三十七条上市公司国有股份出售，按国家有关规定执行。
第三十八条本办法的具体应用问题由省人民政府产权交易主管部门负责解释。
第三十九条本办法自发布之日起施行。
甘肃省股权登记托管服务管理暂行办法
第一章总则
第一条为促进股份制企业股权的规范化管理，保障持股人的股东权益，强化对非上市股份有限公司和有限责任公司的优质服务，提高股权托管服务工作质量和水平，进而达到为政府分忧、为企业解难、为股东服务的目的，特制定本办法。
第二条本办法适用于股权在甘肃股权登记托管服务机构登记托管的公司及股东。
第三条甘肃股权登记托管服务机构是经省政府授权主管部门批准，依法设立的负责对非上市股份制企业股权进行集中登记托管的服务机构，主要业务有：
(一)股权的登记、托管；
(二)股权的依法更名过户；
(三)股权挂失查询；
(四)股权依法回购；
(五)提供公司转让中介服务；
(六)代理公司分红派息工作；
(七)代理公司配购权证工作；
(八)代理公司进行股权拆细、缩股、增资扩股工作；
(九)股权质押登记服务；
(十)为公司和股东提供信息咨询服务；
(十一)政府主管部门批准的其他业务。
第四条托管宗旨：为股份制企业和股东提供准确、高效的服务，为政府和主管机关的决策服务，保障股东的合法权益，促进股份制经济的发展。
第二章股权托管的范围、内容
第五条股权托管的范围包括非上市股份有限公司和有限责任公司(自愿)。
第六条托管凭证的内容包括公司股权权属人名称(姓名)、数量、公司名称、股东编码、证券代码、托管过户日期、经手人等。
第三章股权登记托管申请
第七条到托管服务机构进行股权集中托管的公司，应首先向托管服务机构提出股权登记托管申请。
第八条申请股权登记托管的公司，须向托管服务机构提交下列资料：
(一)公司股权托管申请书；
(二)公司设立批文及增资扩股批文；
(三)公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法定代表人身份证的复印件；
(四)公司简介(企业沿革、主要发起人简介、股权结构、组织架构、主营业务、主要产品和服务体系、主要投资项目及发展前景等)；
(五)公司章程；
(六)公司近两年财务报表；
(七)公司历年分红派息、增资扩股情况说明；
(八)公司董事会或企业关于股权托管的决议；
(九)公司董事会或企业对股权托管经办人的授权书；
(十)公司或企业高层管理人员(董事会成员、监事会成员、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书)名单、简介、身份证复印件及持股情况说明；
(十一)公司股东名册；
(十二)公司其他需要说明的事项。
第九条托管服务机构对要求托管的公司申报材料进行审查，申请人需与托管服务机构签订股权托管协议、相关服务协议书，并按规定交纳登记托管手续费。
第四章股权的登记托管
第十条凡已获准在托管服务机构进行股权托管的公司，须在指定报刊上发布托管公告，公告其所有股东前往托管服务机构办理托管开户。
第十一条在托管过程中，托管服务机构负责股权的确认，包括股东名册审核，打印确认凭单，托管服务机构凭盖有公司印章的确认书进行托管。
第十二条托管服务机构根据公司提供的持股清单建立股权登记数据库。股权清单由托管服务机构与公司各执一份。
第十三条股权登记托管后，由托管服务机构发给股东经统一监制的《股权托管卡》。
第十四条公司应指定专人负责登记托管事务，并将被指定人的详细情况以书面形式报托管服务机构备案，留存公司股权确认印(鉴)章。
第十五条股东认购的公司股权由托管服务机构记入其股权持有卡，其后若在托管服务机构进行更名过户或协议转让，须凭身份证和股权持有卡到托管服务机构办理。
第十六条对公司董事、监事及高层管理人员登记托管的股权，托管服务机构依据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，在法定期限内予以冻结。
第五章股权更名过户
第十七条股东因非交易原因，司法机关因执行公务，需要办理股权的更名过户事项，可到托管服务机构办理更名过户手续。
第十八条股权转、受让双方应向托管服务机构提供下列材料：
(一)转让方提供：自然人身份证明或法人营业执照复印件、授权委托书及股权持有卡(股权托管卡)，同时填写股权过户申请书。
(二)受让方提供：自然人身份证明或法人营业执照复印件、授权委托书及股权托管卡(新开户者提交申办股权托管卡)。
(三)若转让方的转让股权数占公司总股份5％以上，需出示由董事会或股东会出具的同意股权转让决议书，并依法履行相关信息披露义务。
第十九条对上述资料审查无误后，托管服务机构为转、受让方办理过户手续，并出具转让、受让股权清单一式三联，一联存托管服务机构，两联分别交转、受让方。
第六章股权托管卡的挂失与查询
第二十条股权托管卡的挂失：
(一)股东遗失股权托管卡，需持与遗失的股权托管卡相符的当事人身份证原件申请挂失手续，身份证遗失或无效的，凭户口簿及户籍所在地公安机关出具的有关证明办理申请挂失手续。
(二)办理挂失手续时，当事人在托管服务机构填写挂失申请书一式两份，填写时应按表中所列项目如实填写，并承担相应责任。
(三)托管服务机构经核实后，对拟挂失股权帐户予以特别处理。
第二十一条挂失人在托管服务机构受理挂失申请后，应到人民法院办理挂失手续，依据法院的挂失公告，冻结该股权帐户。冻结期满，依据法院的《民事裁定书》，由托管服务机构为挂失人补发新卡，并将挂失帐户中的所有权益转入到新帐户中，原股权托管卡自动作废。
第二十二条股东若需对托管的股权进行查询，须持本人身份证及股权托管卡，到托管服务机构计算机自助查询系统或咨询柜台进行查询。
第七章分红派息
第二十三条分红派息分为现金红利和股权红利及送股加派现三种形式。
第二十四条分红派息方法：
(一)公司在分红日或送转股份日前十天通知托管服务机构，作好股权登记及相关准备。
(二)公司向托管服务机构提供股东大会关于分红派息或送转股本的决议并同时向社会进行公告。
(三)现金分红，公司与托管服务机构签定分红派息协议后，公司须将分红款在分红日前三个工作日内划转到托管服务机构指定帐户。
(四)派送红股，公司与托管服务机构签定分红送股协议后，托管服务机构按股权登记日记录实施分红或送转股，于分红日或送转日起的三个工作日内划转到股东帐户；并打印分红或送转股清单一式两份，一联存托管服务机构，一联交持股人，另外出具一份分红或送转股汇总清单交公司。
第八章配购权证
第二十五条公司委托托管服务机构办理配购权证须先与托管服务机构签订配购权证协议，并公告通知股权持有者在规定的时间内到托管服务机构办理配购权证手续，方式如下：
(一)股权持有者须在规定的时间内到托管服务机构办理配购权证交款手续；
(二)股权持有者在办理权证时，须持身份证和股权持有卡。
第九章股权收购
第二十六条本办法所指股权收购，是指公司在《公司法》规定期限后发生的股权收购转让。
第二十七条任何法人、自然人直接或间接持有一个公司股权达5％时，应当自事实发生之日起三个工作日内，向公司和托管服务机构作出书面报告。
第二十八条任何法人、自然人直接或者间接持有一个公司发起人以外的股权达到30％时，继续进行收购的，除经政府有关部门免除发出要约的，应当依法向所有股权持有人发出收购要约。
第二十九条股权收购的具体要求比照《证券法》有关规定执行。
第十章咨询服务和信息发布
第三十条托管服务机构要定期或不定期向股东公布公司的有关情况和咨询文件，并监督和规范被托管公司的信息发布事宜。
第十一章股权核对
第三十一条托管服务机构与被托管公司年终互换股权余额表及股权变动表，经双方审查无误后签署确认意见并加盖公章。
第十二章附则
第三十二条本办法具体应用中的问题由甘肃省人民政府授权主管部门负责解释。
第三十三条本办法自公布之日起实施。
