证券公司营业部投资者教育工作业务规范
作者:法律资料网 时间:2024-05-18 16:50:46 浏览:9337
来源:法律资料网
证券公司营业部投资者教育工作业务规范
上海证券交易所
各证券公司会员：
为了进一步规范证券公司营业部投资者教育工作，我会制定了《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》，并经理事会表决通过，现予发布，请遵照执行。
二○○九年三月二十四日
证券公司营业部投资者教育工作业务规范
第一章 总则
第一条 为了进一步规范证券公司营业部（以下称营业部）投资者教育工作，引导各类证券投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》和中国证监会（以下称证监会）的相关规定，制定本规范。
第二条 营业部投资者教育工作的内容，主要包括普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则、揭示证券投资风险、介绍各种证券投资产品和各项证券业务、公示相关信息、接受咨询与处理投诉等。
第三条 营业部在开展投资者教育工作中应遵循长期性、实用性、有效性的原则，把投资者教育有机融入各项业务环节。
第四条 营业部应当在公司指导下开展投资者教育工作。
第二章 投资者教育工作组织制度建设
第五条 营业部负责人为投资者教育工作负责人和第一责任人。营业部应当建立由客户服务、客户营销、合规管理、信息技术、财务管理等业务负责人组成的营业部投资者教育工作领导小组；客户服务和客户营销业务的负责人具体负责营业部投资者教育工作的推广和落实。
第六条 营业部投资者教育工作领导小组的基本职责为：
（一）按照证监会、中国证券业协会（以下称协会）、地方证券业协会（以下称地方协会）的相关要求和公司总部关于投资者教育的工作制度、工作计划，制定与本营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案；
（二）统筹安排本营业部投资者教育工作专项经费；
（三）策划、组织实施本营业部投资者教育工作计划中的各项内容；
（四）调查和研究本营业部投资者教育工作中出现的问题；
（五）检查、评价本营业部投资者教育工作的效果；
（六）及时向公司总部反映投资者教育工作中的情况。
第七条 营业部投资者教育实施工作方案应重点突出以下内容：
（一）投资者教育工作的内容、形式和经费预算等；
（二）投资者教育宣传口径和风险提示的指导思想；
（三）投资者教育专项活动实施的具体时间进度表；
（四）营业部证券从业人员的投资者教育培训。
第八条 营业部应当具备以下各项制度，同时将投资者教育工作的相关内容嵌入到每项制度的相关环节：
（一）客户服务制度，包括客户开（销）户、资金存取、证券交易、客户信息管理、客户咨询、客户投诉、客户回访、应急反应等各方面的业务流程；
（二）客户风险评估制度，遵循“了解自己客户”的原则，规范客户风险承受能力的评估工作。
（三）营业部业务推广制度，规范营业部营销业务人员管理和产品推介行为，包括岗位职责、业务范畴和禁止行为等。
第九条 营业部应当建立投资者教育工作的内部检查机制，定期或不定期地检查投资者教育工作的实施情况。
第三章 投资者教育工作的基本要求
第十条 营业部应当通过多种渠道创造性地开展投资者教育工作，切实提高教育效果。投资者教育工作可以采取以下方式：
（一）在营业场所设立投资者园地；
（二）在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通过现场、网站和电子邮箱等方式解答投资者的问题；为有业务需求的投资者开通短信服务；
（三）与新闻媒体合作，举办各类宣传教育活动；
（四）在营业场所举办投资者教育讲座、培训；
（五）在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，向投资者发放各类宣传材料；
（六）参加协会、各地方协会组织的各类投资者教育活动；
（七）其他合规有效的方式。
第十一条 营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、信息披露及客户服务等各项业务环节。
第十二条 客户开（销）户环节：
（一）应当采用询问、风险承受能力评估等方式了解客户，尤其是新开户的中小投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；
（二）在与客户签订证券交易委托代理协议时，应当核对客户身份，并留存相关资料；
（三）应当根据投资者的不同类别和层次，有针对性地作好客户分类管理工作，引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产；
（四）应当向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险；
（五）应当根据投资品种对客户进行差异性风险揭示，让其了解不同产品和不同业务的风险特征；
（六）应当严格审查客户开（销）户资料，客户开（销）户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与证券账户对应关系明确，切实履行反洗钱等法律义务；
（七）应当通过报纸、通讯、网站、营业部大厅张贴公告等方式，或者通过电话语音提示、柜台营业员主动提醒、电话预约、信件邮寄等方式，向客户宣讲账户规范的要求与意义，提高其对账户规范工作的认识；
（八）应当通过适当方式提醒投资者妥善保管股东账户卡，保密身份证号码、账户号码、交易密码等资料。
第十三条 客户证券交易和资金存取环节：
（一）应当提示客户不在非法营业场所从事证券交易，不接受非法证券咨询，不购买非法证券产品，不要将账户随意交由他人操作；
（二）发现客户存在异常交易行为的，应当立即告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的行为，应当及时向证券交易所报告，并按规定采取限制措施；
（三）应当对客户使用证券交易信息的行为进行有效管理，告知客户不得将证券交易信息用于自身证券交易以外的其他活动；
（四）应当制定相应的应急预案，以应对处理因突发事件导致营业部不能正常经营等可能影响客户正常交易的情况。
第十四条 证券营销环节：
（一）应当按照证监会、协会的相关规定定期组织公司内部营销人员以及与公司正式签订委托合同的证券经纪人进行业务培训；
（二）应当在营业场所公示证券经纪人名单，除与公司正式签订委托合同的证券经纪人外，不得委托无业务资格的个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动；
（三）应当采取多种方式向投资者介绍各类证券业务与投资产品的基础知识、业务或产品特点、投资风险与收益形式等；
（四）应当在各项业务和产品的宣传册、说明书、协议、研究报告等材料上标明风险揭示的内容，并在醒目位置注明“股市有风险，入市需谨慎”；
（五）应当向客户明确告知公司的法定业务范围、销售产品的核准文件；
（六）不得从事销售非法证券、以牟取佣金收入为目的诱使客户进行不必要的证券交易、对客户的收益做出承诺等活动。
第十五条 信息披露环节：
（一）应当严格按照证监会、协会的相关要求做好信息公示工作；
（二）应当根据实际情况的变化，及时更新信息公示内容；
（三）信息披露应当及时、准确、完整，不得存在严重误导、虚假陈述和不按要求公开披露信息等情况。
第十六条 客户服务环节：
（一）应当安排专人接听客户服务电话，及时解答投资者的咨询；客服电话尤其是对新开户客户的回访电话应当具备来电显示及录音功能，相关电子资料应当定期存档；
（二）应当对客户尤其是新开户的客户进行必要的讲座或培训，提高其对证券市场、证券公司以及投资风险的认识；
（三）应当通过电话、信函、电子邮件等方式对客户进行回访，了解营销人员执业情况，实现客户回访记录的强制留痕，及时发现、处理营销人员的违规行为。对存在异常交易和异常资金流动的客户应作为重点回访对象，适当增加回访频率；
（四）客户提出办理撤销指定交易、转托管或销户要求的，应当按规定及时办理，不得人为限制、拖延；
（五）应当通过加强对营业部人员培训等方式，提高人员的业务能力和专业水平，增强服务意识，提高客户服务质量；
（六）应当根据现场交易客户情况，配设相应的服务场地、工作人员，合理安排业务柜台的窗口数量及工作时间，提高开户质量和效率，并加强和完善营业场所的消防和安保措施，确保营业场地有序与安全；
（七）应当根据市场发展和自身业务发展的需要，增加信息系统建设的人力、物力和财力的投入，维护信息系统的安全运行，做好应急处理预案；
（八）应当认真处理投资者的投诉和意见，及时向投资者反馈处理结果，做好记录；建立投诉处理不当的责任追究机制。
第十七条 营业部应当在营业场所内以设置橱窗、公告栏等形式建立投资者园地；投资者园地应醒目，资料张贴须整齐有序。
第十八条 营业部应当根据证监会、协会和公司的相关要求组织和设置投资者园地的内容。
第十九条 投资者园地的内容应当真实、客观、完整，重点突出证券法规宣传、证券知识普及和风险揭示等内容，具体包括：
（一）公司基本情况介绍：公司基本情况、公司注册地址、业务范围、公司法定代表人、主要负责人、经营性分支机构及负责人的基本情况、获取公司公开披露的财务报告的详细途径、销售产品的核准文件、客户投诉电话等内容；
（二）证券市场法律、法规知识介绍或问答，同时备有相关的法律、法规材料供投资者随时查询；
（三）证券知识介绍和业务咨询内容，如各类证券业务及证券投资产品的基础知识、风险收益特点、交易流程等；
（四）向投资者充分揭示风险，张贴监管部门及自律组织要求发布的风险揭示，让投资者真正理解“买者自负”、“股市有风险，入市需谨慎”；
（五）依照证监会、协会的要求公示营业部佣金及各项税费标准；
（六）其他按规定应当公示的内容。
第二十条 营业部应当根据实际需要和情况的变化及时更新投资者园地的内容。
第二十一条 营业部应当在营业场所张贴打击非法发行和非法证券经营活动的宣传内容，帮助投资者提高自我保护意识。
第四章 投资者教育工作的报告与检查
第二十二条 营业部投资者教育工作领导小组应当定期或不定期对本营业部投资者教育工作进行检查、评价，对存在的问题及时进行整改，对好的经验与做法及时进行总结。
第二十三条 营业部应及时将本营业部投资者教育工作的经验、做法以及工作中遇到的新情况、新问题，向公司总部及当地地方协会报告。
第二十四条 协会、地方协会将适时组织对营业部投资者教育工作进行检查。
第五章 附 则
第二十五条 本规范由协会负责解释。
第二十六条 本规范自发布之日起施行。
舞钢市人民政府关于印发《舞钢市城镇最低收入家庭廉租住房管理办法》的通知
河南省舞钢市人民政府
舞钢市人民政府关于印发《舞钢市城镇最低收入家庭廉租住房管理办法》的通知
舞政〔2007〕3号
各乡、镇人民政府，街道办事处，市政府各部门：
《舞钢市城镇最低收入家庭廉租住房管理办法》已经市政府研究同意，现印发给你们，请遵照执行。
二OO七年一月七日
舞钢市城镇最低收入家庭廉租住房管理办法
第一条 为深化城镇住房制度改革，建立和完善多层次的住房保障供应体系和廉租住房制度，逐步解决城镇最低收入家庭的住房问题，根据建设部《城镇最低收入家庭廉租住房管理办法》（建设部令〔2003〕第120号）、《城镇最低收入家庭廉租住房申请审核及退出管理办法》（建住房〔2005〕122号）及国家、省政府和平顶山市政府相关文件规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域范围内城镇廉租住房的管理。
第三条 城镇最低收入家庭廉租住房，是指政府和单位履行住房保障职能，向具有城镇常住房户口且住房困难的最低收入家庭提供租金补贴或以低廉的租金配租具有社会保障性质的普通住房。
第四条 我市最低收入家庭廉租住房保障方式，以发放租赁住房补贴为主，实物配租、租金核减为辅。
本办法所称城镇最低收入家庭，是指本市行政区域范围内家庭人均收入低于市人民政府统一确定的最低生活水平标准，并经城区民政部门核发《城市居民最低生活保障金领取证》的家庭。
本办法所称租赁住房补贴，是指政府向符合条件的申请对象发放补贴，由其到市场上租赁住房。
本办法所称实物配租，是指政府向符合条件的申请对象直接提供住房，并按照廉租住房租金标准收取租金。
本办法所称租金核减，是指产权单位按照政府的规定，在一定时期内对现已承租公有住房的城镇最低收入家庭给予租金减免。
第五条 舞钢市住房委员会办公室（以下简称市住房办）是全市廉租住房工作的管理机构，负责全市廉租住房工作实施方案的制定、廉租住房的建设、资金筹措、房源落实、申请对象的认定和保障方式的审批等工作，并对全市廉租住房工作实施指导、监督和管理。
各街道办事处和社区居民委员会应配备廉租住房工作专职人员，具体负责本区域廉租住房申请对象的调查摸底和收件、初审、公示及实地核查等工作。
财政、民政、国土资源、税务、物价等部门应按照本部门的职责分工，负责保障资金的列支、最低收入家庭的认定、廉租住房建设用地划拨、有关税收优惠政策的制定和廉租住房租金标准确定等相关工作。
第六条 最低收入家庭廉租住房保障标准：
（一）城镇最低收入家庭廉租住房保障面积标准原则上不超过我市人均建筑面积60％。因社会经济发展需要对廉租住房保障标准作相应调整时，由市住房办会同有关部门确定，报市人民政府批准后执行。
（二）廉租住房租金标准由维修费和管理费两项因素构成，实行政府定价。
（三）廉租住房租赁补贴标准，按照市场平均租金与廉租住房租金标准的差额计算。
（四）对现已承租公有住房的最低收入家庭，其住房租金高出廉租住房租金标准部分予以核减。
第七条 城镇最低收入家庭廉租住房资金来源，实行财政预算安排为主、多种渠道筹措的原则，主要包括：
（一）财政预算安排的资金；
（二）城镇国有土地出让金净收益的５％；
（三）住房公租金增值收益中按规定提取的城市廉租住房补充资金；
（四）出售经济适用住房超标部分归集的廉租住房专用资金；
（五）社会捐赠的专项资金；
（六）其他渠道筹集的资金。
第八条 城镇最低收入家庭廉租住房资金由市住房办实行专户管理，专项用于发放廉租住房租赁补贴，不得挪作他用。市财政、审计部门要加强对廉租住房资金筹集、管理和使用的监督。
第九条 实物配租的廉租住房来源主要包括：
（一）政府出资收购的住房；
（二）腾退的符合廉租住房标准的原有公有住房；
（三）政府出资建设的住房；
（四）社会捐赠的住房；
（五）其它渠道筹集的住房。
实物配租的廉租住房来源以收购现有旧住房和腾退公房为主，新建住房为辅，并优先面向孤、老、病、残、烈属等特殊困难家庭及其它急需救助的家庭。
第十条 政府新建和收购的用于廉租的住房，要以满足基本住房需求为原则，单套户型建筑面积应控制在60平方米以下，具体标准为：一室一厅40平方米以内；二室一厅50平方米以内；三室一厅及其它户型60平方米以内。
第十一条 新建廉租住房享受经济适用住房的各项优惠政策。
第十二条 申请廉租住房的家庭（以下简称申请家庭）应同时具备以下条件：
（一）具有市区非农业常住户口，且家庭成员中至少有一人取得本市非农业常住户口3年以上，其它成员户口迁入满一年以上；
（二）申请家庭连续1年领取民政部门发放的城市居民最低生活保障金；
（三）人均住房建筑面积在13平方米以下（含13平方米）；
（四）申请家庭成员之间具有法定的赡养、扶养或者抚养关系；
（五）未享受住房货币补贴的。
第十三条 申请廉租住房，应当由申请家庭的户主作为申请人，户主不具有完全民事行为能力的，申请家庭可推举具有完全
民事行为能力的家庭成员作为申请人，到户口所在地街道办事处、社区居委会领取并如实填写《舞钢市城镇最低收入家庭廉租住房申请表》，同时提交下列材料：
（一）个人书面申请；
（二）民政部门核发的《城市居民最低生活保障金领取证》；
（三）所在单位或街道办事处、社区居委会出具的现住房情况证明（租赁凭证、房产证或无房证明）；
（四）申请家庭成员的身份证；
（五）申请家庭成员的户口薄；
（六）申请家庭成员之间的赡养、扶养或者抚养关系证明；
（七）其它相关证明。
申请人为非户主的，还应当出具其他具有完全民事行为能力的家庭成员共同签名的书面委托书。
第十四条 社区居委会在接到廉租住房申请材料后，应在10个工作日内通过查档取证、入户调查、邻里访问以及信函索证等方式完成对申请家庭的收入、家庭人口和住房状况的调查。申请家庭及有关单位、组织或者个人应当如实提供有关情况。
符合条件的，将其基本情况在申请人户口所在地、现居住地或工作单位予以公示15日。经公示无异议或者异议不成立的，签署意见后报街道办事处初审，并将初审意见报市住房办复审。
第十五条 市住房办自接到复审意见之日起15日内作出审核决定，并将结果在公共媒体上公示，接受社会监督。廉租住房对象的公示免交广告费。
第十六条 对准予登记的租赁补贴或实物配租的家庭，按住
房困难程度实行排队轮候。经民政等部门认定的无劳动能力、无生活来源、无法定赡养人、扶养人或抚养人、优抚对象、重度残疾等困难家庭可优先予以解决。对不予登记的家庭，由社区居委会通知申请人，并告知不予登记的理由。
在轮候期间，申请家庭收入、人口、住房等情况发生变化的，申请人应当及时告知社区居委会。经核实并经街道办事处确认后将核实结果报市住房办，市住房办据此进行变更登记，作出相应处理决定。
申请家庭无正当理由拒绝接受保障方式或轮候时间的，由市住房办取消其轮候资格，并在6个月内不得重新申请。
第十七条 经批准取得廉租住房保障资格的家庭，按下列程序办理：
（一）取得租赁补贴资格的家庭，可自行到市场租赁住房，与房屋出租人签订《舞钢市廉租住房租赁合同》（以下简称《租赁合同》），并凭《租赁合同》与市住房办签订《舞钢市廉租住房租赁补贴协议》。市住房办按规定的标准核定补贴数额后发放《舞钢市城镇廉租住房租赁补贴领取通知单》（以下简称《通知单》），房屋出租人凭《通知单》和身份证到指定地点领取廉租住房租赁补贴。
（二）取得实物配租资格的家庭，应同廉租住房产权单位签订《舞钢市廉租住房租赁合同》，报市住房办备案。该家庭应当按照合同约定的金额、期限和方式向廉租住房产权人交纳租金、物业管理及水电气等费用。无正当理由拖欠租金累计达6个月的，产权单位有权解除租赁合同，收回廉租住房。
承租人死亡或外迁的，同居一处并同户籍的家庭成员需要继续承租的，应在60日内重新提出申请，办理更名手续。如因人口增加需要扩大住房面积时，应重新申请并登记轮候。
（三）取得租金核减资格的家庭，凭市住房办发放的《舞钢市城镇公有住房租金减免通知单》与产权单位签订《舞钢市城镇公有住房租金减免协议》并办理减免手续。
第十八条 在签约期限的最后一个月，享受廉租住房待遇的
最低收入家庭应当向社区居委会如实申报家庭收入、人口及住房变动情况，并填写《舞钢市廉租住房家庭年度复核申报表》，社区居委会、街道办事处及市民政部门应对申报情况进行复核，经公示确认后报市住房办，市住房办依据复核结果对享受廉租住房保障的资格、方式、额度等提出调整意见，并书面告知当事人。
第十九条 享受廉租住房保障的家庭有下列情况之一的，由市住房办作出取消保障资格的决定，并在两年内不得重新申请。
（一）未如实申报家庭收入、家庭人口及住房状况的；
（二）擅自改变房屋用途的；
（三）将承租的廉租住房转借、转租的；
（四）连续6个月以上未在廉租住房居住的。
第二十条 有下列情况之一的，取消保障资格：
（一）家庭人均收入连续一年以上超出我市廉租住房政策确
定的收入标准的；
（二）因家庭人数减少或住房面积增加，人均住房面积超出
我市廉租住房政策确定的住房标准的；
（三）已购经济适用住房的。
第二十一条 市住房办作出取消保障资格的决定后，应在5个工作日内委托街道办事处书面通知当事人，说明理由，并要求其在3个月内腾退廉租住房。因正当理由不能按期腾退的，经批准可续租6个月，续租期间按标准租金计租并补交市场平均租金与廉租住房租金的差额，或补交核减的租金；逾期不退回的，市住房办可以依法申请人民法院强制执行。
第二十二条 建立廉租住房档案管理制度。我市廉租住房实行动态管理。市住房办和各街道办事处均应建立本级廉租住房档案管理系统，指定专人具体负责有关表格、资料的归集、整理和保管等，逐步实现全市廉租住房档案变更登记、通知发放、统计查询、数据交换管理的科学化、规范化。具体办法按建设部《城镇廉租住房档案管理办法》（建住房〔2006〕205号）的规定执行。
第二十三条 廉租住房申请人对审核结果、轮候结果、配租结果有异议的，可以向市住房办申诉。
第二十四条 享受廉租住房保障政策的最低收入家庭违反本办法，依照建设部《城镇最低收入家庭廉租住房管理办法》予以处罚。
第二十五条 廉租住房主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员，在廉租住房管理工作中利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处的，对已批准的廉租住房不依法履行监督管理职责的，或者发现违法行为不予查处的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。对于违反规定截留、挤占、挪用廉租住房保障资金的，要严格按照《审计法》和国务院《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）等有关规定进行处理，并依法追究有关责任人的责任。
第二十六条 本办法自发布之日起施行。
平顶山市人民政府关于印发平顶山市企业职工基本养老保险市级统筹试行办法的通知
河南省平顶山市人民政府
平顶山市人民政府关于印发平顶山市企业职工基本养老保险市级统筹试行办法的通知
平政[2005]57号
在县（市）、区人民政府，市人民政府各部门，各重点企业：
《平顶山市企业职工基本养老保险市级统筹试行办法》已经2005年12月13日本政府第47次常务会议研究通过，现印发给你们在认真贯彻执行。
企业职工基本养老保险市级统筹工作是一项复杂的系统工程，政策性强、工作量大，涉及社会稳定，关系到市与各县（市）、区之间方方面面的利益调整，各县（市）、区人民政府、市政府各有关部门要站在践行“三个代表”重要思想的高度，从实现好、维护好、发展好最广大人民群众的根本利益出发，充分认识市级统筹工作的重要性、通力协作，相互配合，确保企业职工基本养老保险市级统筹工作的顺利实施和正常运行。
二00五年十二月二十一日
平顶山市企业职工基本养老保险市级统筹试行办法
第一章 总则
第一条 为提高我市企业职工基本养老保险统筹层次，扩大基金调剂范围，加快社会保、障体系建设，增强社会保障功能，根据《河南省人民政府关于实行企业职工基本养老保险市级统筹的通知（豫政[2004]83号）和河南省劳动和社会保障厅、河南省财政厅《关于对平顶山市实行企业职工基本养老保险市级统筹的批复》（豫劳社养老[2005]39号）要求，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于我市范围内的各类城镇企业（不含按国家规定已参加省直统筹的原11个行业单位，下同）及其职工、企业化管理的事业单位及其职工、个体经济组织及其从业人员，以及灵活就业人员。
第三条 企业职工基本养老保险市级统筹（以下简称市级统筹）制度建立的原则是：适应经济发展水平和各方面承受能力，提高基本养老保险统筹层次，形成较为完善的社会保障体系，确保养老金按时足额发放。
第四条 实施市级统筹的基本模式是：统一企业基本养老保险制度、统一企业养老保险费率、统一筹集和管理使用基金、统一企业养老保险经办机构和人员管理、统一实行基本养老金社会化发放。
第二章 统一企业基本养老保险制度
第五条 按照国家和省有关社会统筹与个人帐户相结合的规定，统一企业基本养老保险覆盖范围、统一养老保险费缴纳和养老金计发基数、统一养老金计发办法、统一统筹项目、统一职工基本养老保险个人帐户管理办法。
第六条 按照国家和省市有关规定，履行职工退休审批手续和审核职工退休待遇，严禁违规办理提前退休。
第七条 离退休人员养老金的调整按照国家和省统一安排进行。
第三章 统一企业养老保险费率
第八条 企业和企业化管理的事业单位以及有雇工的个体经济组织统一执行20％的缴费费率，职工、雇工和雇员本人按8％的费率缴费。没有雇工的个体工商户本人、自由职业者等灵活就业人员按我市上年度在岗职工平均工资的20％缴费。
第九条 缴费基数和费率的确定，按照全省统一规定的办法执行。
第四章 统一筹集和管理使用基金
第十条 基本养老保险基金由市养老保险经办机构统一筹集和管理使用，实行全额缴拨、收支两条线的办法管理。
第十一条 市级统筹前各县（市）、区结存的基本养老保险基金统一纳入市统筹基金，由市统一调剂、管理和使用。
第十二条 市本级和各县（市）、区养老保险经办机构续留养老保险基金收入和支出户，各县（市）、区每月征缴的基本养老保险基金要定期转入市养老保险经办机构开设的养老保险基金收入户，并按时转人财政专户。全市养老保险基金支付计划的编制与核拨按照有关程序要求严格进行。
第十三条 市本级和各县（市）、区养老保险经办机构养老保险基金支出户内留足2个月的周转金。
第五章 统一实行基本养老金社会化发放
第十四条 实行市级统筹后，县（市）、区企业退休人员社会化管理服务工作仍纳入属地政府的目标管理体系。
第十五条 市本级和各县（市）、区养老保险经办机构要建立和完善离退休人员养老保险数据库；逐步实行退休人员与原企业相分离，纳入社区管理，统一实行基本养老金社会化发放。
第六章 统一企业养老保险经办机构和人员管理
第十六条 市级统筹工作由市劳动保障部门主管并组织实施；市养老保险经办机构负责经办具体业务和管理基金；劳动保障、财政和审计等部门共同对养老保险基金的安全运行实施监督。
第十七条 市养老保险经办机构隶属于市劳动和社会保障局。各县（市）、区养老保险经办机构人、财、物统一上划，由市养老保险经办机构对其实行垂直管理。
第十八条 市养老保险经办机构的人员编制、内设科室及职能，按规平顶山市编制委员会关于企业养老保险经办机构调整的通知》平编[2005]48号文件规定执行。各县（市）、区养老保险经办机构的人员按照市编制部门核定的人数上划。
第十九条 市本级和各县（市）、区养老保险经办机构列为全供事业单位，干部依照公务员管理，经费纳入市财政预算。市财政局对各县（市）、区养老保险经办机构的工资经费按照2005年12月底的标准，办公经费和专项经费按照2004年的实际支出额数为基数上划，自2006年元月起执行。
第二十条 实行市级统筹后，养老保险经办机构的干部任免，参照《党政领导干部选拔任用工作条例》执行。
第二十一条 实行市级统筹后，市政府每年仍将继续与各县（市）、区政府签订养老保险目标责任书，对未完成市下达目标任务而造成养老金发放不足的部分，由县（市）、区解决；对完成市下达目标任务后养老保险基主收支仍有缺口的，从市统筹基金中调剂解决。
第二十二条 建立征缴养老保险费和查处虚报冒领养老待遇奖励制度。征缴养老保险费的奖励由市财政按完成省下达任务的超额部分核拨，作为养老保险经办机构的业务经费；对查处虚报冒领养老待遇的奖励仍按《河南省劳动和社会保障厅、财政厅关于举报冒领养老保险待遇的人员实行奖励进一步做好防冒领工作的通知）（豫劳社养老〔2003〕34号）执行。
第二十三条 实行市级统筹后，各县（市）、区养老保险经办机构原经办的企业基本养老保险之外的其它社会保险险种，由各县（市）、区人事劳动和社会保障局另行管理。
第二十四条 各县（市）、区养老保险经办机构的固定资产和交通工具等划转手续，由市财政局、市劳动和社会保障局会同当地政府共同进行。划转后的资产交市养老保险经办机构管理使用。
第七章 附则
第二十五条 本办法由市劳动和社会保障局负责解释。
第二十六条 本办法从2006年元月1日起实施。
